關(guān)于對股票期權(quán)客戶開展適當(dāng)性持續(xù)評估工作的公告
尊敬的投資者:
根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所《證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南》關(guān)于投資者適當(dāng)性評估動態(tài)持續(xù)管理的相關(guān)要求,我司將于2020年3月20日前完成股票期權(quán)投資者適當(dāng)性評估工作,相關(guān)事項(xiàng)公告如下:
1、本次評估對象及范圍為2019年12月31日前開立且當(dāng)前未銷戶的期權(quán)賬戶;
2、本次評估內(nèi)容包括投資者的回訪情況、交易情況、誠信記錄、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況,具體如下:
(1)回訪情況:評估投資者在期權(quán)賬戶開立后是否完成客戶回訪內(nèi)容。
(2)交易情況:評估投資者在期間內(nèi)是否存在異常交易行為,包括但不限于:自買自賣、操縱市場價(jià)格、頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)等交易所認(rèn)定的異常交易情形。
(3)誠信記錄:評估投資者的誠信記錄情況,包括但不限于:業(yè)務(wù)申請過程中偽造、編造資料或提供虛假資料的情形以及期權(quán)交易過程中發(fā)生頻繁被強(qiáng)平或違約等涉及誠信記錄的情形。
?。?)風(fēng)險(xiǎn)承受能力:評估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有效期內(nèi)且為C3穩(wěn)健型及以上。
特別提醒您:如您存在上述不符合適當(dāng)性持續(xù)管理要求的情況,我司將視情節(jié)輕重采取風(fēng)險(xiǎn)警示、納入重點(diǎn)監(jiān)控名單或黑名單管理、賬戶限制交易等措施;如您因風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評不在有效期內(nèi)導(dǎo)致不滿足期權(quán)適當(dāng)性要求,請盡快完成重新測評,以免影響賬戶使用。
請您密切關(guān)注您的賬戶情況及我司通知公告,詳情請咨詢您所在營業(yè)部。
特此公告。
中山證券有限責(zé)任公司
二O二O年三月十三日