關于對股票期權客戶開展適當性持續(xù)評估工作的公告
尊敬的投資者:
根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所《證券公司股票期權經紀業(yè)務指南》關于投資者適當性評估動態(tài)持續(xù)管理的相關要求,我司將于2022年1月7日前完成股票期權投資者適當性評估工作,相關事項公告如下:
1、本次評估對象及范圍為2021年12月31日前開立且當前未銷戶的期權賬戶;
2、本次評估內容包括投資者的回訪情況、交易情況、誠信記錄、風險承受能力等情況,具體如下:
(1)回訪情況:評估投資者在期權賬戶開立后是否完成客戶回訪內容。
?。?)交易情況:評估投資者在期間內是否存在異常交易行為,包括但不限于:自買自賣、操縱市場價格、頻繁申報和撤銷申報等交易所認定的異常交易情形。
?。?)誠信記錄:評估投資者的誠信記錄情況,包括但不限于:業(yè)務申請過程中偽造、編造資料或提供虛假資料的情形以及期權交易過程中發(fā)生頻繁被強平或違約等涉及誠信記錄的情形。
?。?)風險承受能力:評估投資者風險承受能力是否有效期內且為C3穩(wěn)健型及以上。
特別提醒您:如您存在上述不符合適當性持續(xù)管理要求的情況,我司將視情節(jié)輕重采取風險警示、納入重點監(jiān)控名單或黑名單管理、賬戶限制交易等措施;如您因風險承受能力測評不在有效期內導致不滿足期權適當性要求,請盡快完成重新測評,以免影響賬戶使用。
請您密切關注您的賬戶情況及我司通知公告,詳情請咨詢您所在營業(yè)部。
特此公告。
中山證券有限責任公司
2021年12月31日