關于對股票期權客戶開展適當性持續(xù)評估工作的公告
尊敬的投資者：
根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所《證券公司股票期權經紀業(yè)務指南》關于投資者適當性評估動態(tài)持續(xù)管理的相關要求，我司將于2022年1月7日前完成股票期權投資者適當性評估工作，相關事項公告如下：
1、本次評估對象及范圍為2021年12月31日前開立且當前未銷戶的期權賬戶；
2、本次評估內容包括投資者的回訪情況、交易情況、誠信記錄、風險承受能力等情況，具體如下：
（1）回訪情況：評估投資者在期權賬戶開立后是否完成客戶回訪內容。
?。?）交易情況：評估投資者在期間內是否存在異常交易行為，包括但不限于：自買自賣、操縱市場價格、頻繁申報和撤銷申報等交易所認定的異常交易情形。
?。?）誠信記錄：評估投資者的誠信記錄情況，包括但不限于：業(yè)務申請過程中偽造、編造資料或提供虛假資料的情形以及期權交易過程中發(fā)生頻繁被強平或違約等涉及誠信記錄的情形。
?。?）風險承受能力：評估投資者風險承受能力是否有效期內且為C3穩(wěn)健型及以上。
特別提醒您：如您存在上述不符合適當性持續(xù)管理要求的情況，我司將視情節(jié)輕重采取風險警示、納入重點監(jiān)控名單或黑名單管理、賬戶限制交易等措施；如您因風險承受能力測評不在有效期內導致不滿足期權適當性要求，請盡快完成重新測評，以免影響賬戶使用。
請您密切關注您的賬戶情況及我司通知公告，詳情請咨詢您所在營業(yè)部。
特此公告。
中山證券有限責任公司
2021年12月31日
