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持倉限額標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于調(diào)整ETF期權(quán)持倉限額有關(guān)事項的通知》、深圳證券交易所《深圳證券交易所股票期權(quán)試點持倉限額管理業(yè)務(wù)指引》,我公司制定股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者的持倉限額標(biāo)準(zhǔn)。持倉限額包括倉位限制和買入額度限制兩部分。倉位限制,即投資者單個期權(quán)品種的持倉最大張數(shù),包括權(quán)利倉持倉限額、總持倉限額、單日買入開倉限額,每個合約品種執(zhí)行各自的期權(quán)持倉限額;買入額度限制,個人投資者單個期權(quán)市場的權(quán)利倉總成交金額限額(簡稱“買入金額”),機構(gòu)投資者無買入金額限制。同一交易所不同合約的買入金額合并計算,不同交易所的買入金額分開計算。

一、倉位限制

條件

權(quán)利倉

持倉限額

總持倉

持倉限額

單日買入

開倉限額

調(diào)整

方式

初始開戶

100

200

400

開戶默認(rèn)

①合約賬戶開立滿10個交易日
②具備三級交易權(quán)限
③期權(quán)合約成交量達(dá)到100張

1000

2000

4000

滿足條件時柜臺
自動調(diào)整

①合約賬戶開立滿10個交易日
②具備三級交易權(quán)限
③期權(quán)合約成交量滿500張
④托管凈資產(chǎn)100萬以上

2000

4000

8000

客戶申請

①合約賬戶開立滿10個交易日
②具備三級交易權(quán)限
③期權(quán)合約成交量滿1000張
④托管凈資產(chǎn)300萬以上

5000

10000

10000

客戶申請

套期保值交易投資者

根據(jù)申請設(shè)置

根據(jù)申請設(shè)置

根據(jù)申請設(shè)置

客戶申請

二、買入額度限制

(1)默認(rèn)買入額度計算:以下兩者金額中較高者

(2)具備三級交易權(quán)限、風(fēng)險測評結(jié)果C4積極型以上的客戶:以下兩者金額中較高者

(3)權(quán)利倉持倉限額已調(diào)整至2000張、具備三級交易權(quán)限、風(fēng)險測評結(jié)果C4積極型以上的客戶:以下兩者金額中較高者

①該投資者托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額(不含融資融券交易融入的證券和資金)的10%

①該投資者托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額(不含融資融券交易融入的證券和資金)的20%

①該投資者托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額(不含融資融券交易融入的證券和資金)的30%

②該投資者證券賬戶前6個月(在公司不足6個月指定交易,按實際日期計算)日均持有滬深證券市值的20%

②該投資者證券賬戶前6個月(在公司不足6個月指定交易,按實際日期計算)日均持有滬深證券市值的20%

②該投資者證券賬戶前6個月(在公司不足6個月指定交易,按實際日期計算)日均持有滬深證券市值的20%

  注:以上買入額度按“萬”向上取整,不足1萬按1萬計算。

 

 

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