深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
?。?998年3月實施2005年12月第一次修訂）
第一章??總??則
第一條??為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條??本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條??基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第四條??本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進行監(jiān)管。
第二章??上??市
第五條??基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬┙?jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）核準(zhǔn)募集且基金合同生效；
?。ǘ┗鸷贤谙逓槲迥暌陨希?br/> ?。ㄈ┗鹉技痤~不低于二億元人民幣；
?。ㄋ模┗鸱蓊~持有人不少于一千人；
（五）本所規(guī)定的其他條件。
第六條??基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：
（一）上市申請書；
?。ǘ┲袊C監(jiān)會核準(zhǔn)基金募集的文件；
?。ㄈ┗鸷贤?；
（四）基金招募說明書；
（五）基金托管協(xié)議；
?。┙?jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金最近三年的財務(wù)報告（新募集基金除外）；
?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會對基金備案的確認(rèn)文件；
?。ò耍┥鲜薪灰坠鏁?br/> ?。ň牛┗鸱蓊~已全部托管的證明文件；
?。ㄊ┗鸸芾砣寺?lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；
?。ㄊ唬┍舅蟮钠渌募?br/> 基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條??基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市
通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條??《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號--〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條??基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費用：
?。ㄒ唬┥鲜谐踬M：3萬元人民幣；
?。ǘ┥鲜性沦M：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開始計算，按年預(yù)繳。
第三章??持續(xù)信息披露
第十條??基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條??信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條??信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十三條??基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關(guān)備查文件報送本所。
第十四條??本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。
本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
第十五條??基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。
第四章??停牌與復(fù)牌
第十六條??基金出現(xiàn)下列情形之一時，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請對其例行停牌及復(fù)牌：
?。ㄒ唬┯诮灰兹展际找娣峙涔婊蛘哳A(yù)告的，該基金自當(dāng)日上午開市起停牌一小時，上午十點三十分復(fù)牌。
?。ǘ┮袁F(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會，會議時間為本所交易時間的，該基金自持有人大會召開當(dāng)日起停牌，直至公布持有人大會決議當(dāng)日上午十點三十分復(fù)牌（如持有人大會決議公布日為非交易日，則公布后首個交易日開市時復(fù)牌）。
第十七條??基金于交易日披露臨時報告，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌及停、復(fù)牌時間。
第十八條??在交易時間內(nèi)，基金管理人申請暫停接受上市開放式基金贖回申報的，應(yīng)當(dāng)同時向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時間；
在交易時間內(nèi)，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報的，應(yīng)當(dāng)同時向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時間。
第十九條??基金出現(xiàn)下列情形之一時，本所可對其予以停牌及復(fù)牌：
?。ㄒ唬┰谌魏喂裁襟w出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息，可能對基金的交易價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點三十分復(fù)牌；
?。ǘ┬畔⑴恫怀浞?、不完整或者可能誤導(dǎo)公眾，信息披露義務(wù)人不按照本所要求作出修改的，本所可對該基金實施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露補充或者更正公告的當(dāng)日上午十點三十分復(fù)牌；
?。ㄈ┭舆t公布年度報告或者半年度報告的，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或者半年度報告公告當(dāng)日上午十點三十分復(fù)牌（如果公告日為非交易日，則于公告后首先個交易日開市時復(fù)牌）；
（四）基金管理人在基金運作和信息披露方面違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查，可能對基金交易價格引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時間；
（五）在交易時間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況、臨時停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回申報的，本所對交易型開放式指數(shù)基金同時實施停牌，至恢復(fù)接受申購、贖回申報時復(fù)牌；
?。┰诮灰讜r間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報的，本所對上市開放式基金同時實施停牌，至恢復(fù)接受贖回申報時復(fù)牌；
?。ㄆ撸┍舅J(rèn)定的其它情形。
第二十條??本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請對基金停牌與復(fù)牌。
第五章??暫停與終止上市
第二十一條??基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其暫停上市：
?。ㄒ唬┎辉倬邆浔疽?guī)則第五條規(guī)定的上市條件；
?。ǘ┻`反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；
?。ㄈ﹪?yán)重違反本規(guī)則的；
?。ㄋ模┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。
第二十二條??前條所述情形消除后，基金管理人可向本所提出恢復(fù)上市申請；經(jīng)本所核準(zhǔn)后，可恢復(fù)該基金上市。
第二十三條??基金出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其終止上市：
（一）自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
?。ǘ┗鸷贤谙迣脻M未獲準(zhǔn)續(xù)期的；
（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市；
（四）基金合同約定的終止上市的其他情形；
（五）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其它情形。
第六章??罰??則
第二十四條??基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分：
?。ㄒ唬﹥?nèi)部通報批評；
（二）在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)。
基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可報告中國證監(jiān)會。
第二十五條??基金管理人、基金托管人的信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分：
?。ㄒ唬﹥?nèi)部通報批評；
?。ǘ┰谥付▓罂捅舅W(wǎng)站上公開譴責(zé)。
信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以建議更換，并報中國證監(jiān)會。
第七章??附??則
第二十六條??本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十七條??本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。
第二十八條??本規(guī)則自公布之日起施行。
