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為貫徹落實(shí)深圳證監(jiān)局《關(guān)于開展深圳轄區(qū)證券公司投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理活動(dòng)的通知))(深證局機(jī)構(gòu)字[2011]7號(hào))以及《關(guān)于進(jìn)一步做好證券公司投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理有關(guān)問題的通知》(深證局機(jī)構(gòu)字[2011]32號(hào))相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范投行從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，提高投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，公司制定了投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理工作計(jì)劃，并對(duì)此次專項(xiàng)治理活動(dòng)提出相應(yīng)目標(biāo)。
公司要求對(duì)2009年以來所有融資項(xiàng)目進(jìn)行自查，自查的重點(diǎn)為投行從業(yè)人員的行為規(guī)范、保薦代表人的勤勉盡責(zé)情況、保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量及未過會(huì)原因等。自查階段的工作將涵蓋業(yè)務(wù)的全過程，從承攬、立項(xiàng)、承做、質(zhì)控、內(nèi)核、申報(bào)、反饋意見、發(fā)審會(huì)、會(huì)后事項(xiàng)、封卷、發(fā)行、上市到持續(xù)督導(dǎo)。自查重點(diǎn)是：
1、對(duì)投行業(yè)務(wù)制度體系和管理流程的建設(shè)情況和執(zhí)行情況進(jìn)行自查。檢查業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度、內(nèi)部控制制度以及激勵(lì)約束制度的健全性、適當(dāng)性和落實(shí)程度。
2、對(duì)投行項(xiàng)目質(zhì)量控制情況及保薦代表人勤勉盡責(zé)情況進(jìn)行自查。檢查IPO項(xiàng)目盡職調(diào)查的充分性、內(nèi)核工作的有效性及其工作底稿的完備性。
3、對(duì)投行業(yè)務(wù)利益沖突防范機(jī)制運(yùn)行情況及從業(yè)人員管理情況進(jìn)行自查。檢查并購重組項(xiàng)目的內(nèi)幕信息隔離情況、未公開信息知情人制度的執(zhí)行情況、保薦代表人管理情況、以及持有發(fā)行人股份、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為的防范情況等。
公司希望通過在全司范圍內(nèi)開展投資銀行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理活動(dòng)，并結(jié)合投資銀行總部已經(jīng)開展的投行業(yè)務(wù)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化工作，督促公司投行從業(yè)人員勤勉盡責(zé)，熟知從業(yè)人員基本準(zhǔn)則和各項(xiàng)禁止行為；查找執(zhí)業(yè)過程中存在的突出問題及制度漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，不斷完善公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，梳理各個(gè)階段的業(yè)務(wù)流程；進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，弘揚(yáng)誠信、專業(yè)、合規(guī)、規(guī)范的風(fēng)氣，為公司投行業(yè)務(wù)長期、健康、可持續(xù)發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。