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上交所與上海局共同舉辦理性投資專項培訓班
昨日,上海證券交易所與上海證監(jiān)局共同舉辦了“引導理性投資”專項培訓班,來自上海地區(qū)的近500家證券公司營業(yè)部的負責人參加了此次培訓班。
上海證監(jiān)局要求,證券公司應充分認識引導理性投資和投資者適當性管理的重要性,不斷完善工作制度和業(yè)務流程,把引導理性投資和投資者適當性管理轉化為公司營業(yè)部工作的內生機制,有效融入業(yè)務各個環(huán)節(jié),力爭做到客戶開發(fā)到哪里、創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展到哪里,投資者教育和適當性管理工作就延伸到哪里。
本次培訓班開設了市場監(jiān)管案例分析、上交所ETF市場介紹、上交所債券市場介紹、投資者適當性管理與投資者教育等課程。課程設置緊緊圍繞“引導理性投資”這一主題,緊密結合市場實際和當前熱點,突出普及性、實用性和時效性,內容豐富,講解透徹。以上交所ETF市場的介紹為例,主要講解了ETF的基礎知識、國際ETF市場的發(fā)展概況、國內ETF市場的發(fā)展現(xiàn)狀,以及ETF交易規(guī)則和投資策略的應用等;同時,為支持市場創(chuàng)新和引導理性投資,還重點介紹了上交所首只跨市場ETF——滬深300ETF。通過培訓,學員們認識到,包括滬深300ETF在內的核心指數(shù)ETF產品的推出,是推進我國藍籌市場建設的重要舉措,對于倡導理性投資、價值投資和長期投資理念具有重要意義。
據(jù)了解,上交所將與相關證監(jiān)局合作,連續(xù)舉辦多期“引導理性投資”專項培訓班,共同推動理性投資文化的建設。上交所希望通過培訓,促使證券公司充分認識引導理性投資與落實投資者適當性管理的重要性,尤其是直接面對和服務投資者的證券公司營業(yè)部,能夠充分發(fā)揮向投資者普及知識、開展理性投資宣傳教育和引導理性投資的“主力軍”作用,將投資者教育、服務和保護工作做深、做細、做實。(王璐)
來源:上海證券報