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第一條 為了防范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司股票的交易風(fēng)險(xiǎn)，保障上市公司退市制度的切實(shí)執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法利益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）和《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”），制定本辦法。
第二條 本所設(shè)立上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板（以下簡稱“風(fēng)險(xiǎn)警示板”）。按照本所《上市規(guī)則》被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票（以下簡稱“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”）、被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票（以下簡稱“退市整理股票”），在該板進(jìn)行的交易，適用本辦法；本辦法未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
股票進(jìn)入退市整理期，其相關(guān)衍生品種可以同時(shí)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，具體事項(xiàng)由本所另行規(guī)定，并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第三條 上市公司股票存在下列情形之一的，自被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風(fēng)險(xiǎn)警示板進(jìn)行交易：
（一）被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示；
（二）因暫停上市后恢復(fù)上市被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示；
（三）因退市后重新上市被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示；
（四）因其他情形被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。
出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)情形的，股票簡稱前冠以“*ST”標(biāo)識，出現(xiàn)前款規(guī)定的其他情形的，股票簡稱前冠以“ST”標(biāo)識。
第四條 退市整理股票的簡稱前冠以“退市”標(biāo)識，自退市整理期開始之日起，在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易30個(gè)交易日，該期限屆滿后的次日終止上市，本所對其予以摘牌。
退市整理股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計(jì)入前款規(guī)定的30個(gè)退市整理交易日。全天停牌的天數(shù)累計(jì)不得超過5個(gè)交易日。
第五條 風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票的交易信息獨(dú)立于其他股票的交易信息，予以分別揭示，會(huì)員應(yīng)當(dāng)對兩類股票的交易信息予以相應(yīng)獨(dú)立顯示。
第六條 投資者買賣風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票，應(yīng)當(dāng)采用限價(jià)委托方式。
第七條 風(fēng)險(xiǎn)警示股票價(jià)格的漲跌幅限制為5%，但A股前收盤價(jià)格低于0.1元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價(jià)格低于0.01美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
退市整理股票價(jià)格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價(jià)格低于0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價(jià)格低于0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲幅價(jià)格＝前收盤價(jià)格×（1＋漲幅比例），跌幅價(jià)格＝前收盤價(jià)格×（1－跌幅比例）。
第八條 風(fēng)險(xiǎn)警示股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)，本所分別公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。
風(fēng)險(xiǎn)警示股票盤中換手率達(dá)到或超過30%的，屬于異常波動(dòng)，本所可以根據(jù)市場需要，對其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌，停牌時(shí)間持續(xù)至當(dāng)日14:55。
換手率的計(jì)算公式為：換手率＝成交量÷當(dāng)日實(shí)際流通量。
第九條 暫停上市后恢復(fù)上市、退市后重新上市的股票，恢復(fù)上市或重新上市首日不設(shè)漲跌幅限制，當(dāng)日盤中臨時(shí)停牌事宜按照本所關(guān)于新股上市首日盤中臨時(shí)停牌的規(guī)定執(zhí)行。
第十條 單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買入的單只風(fēng)險(xiǎn)警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。
會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶違反前款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以警示和勸阻，并及時(shí)向本所報(bào)告。
第十一條 股票退市整理期間，本所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員證券營業(yè)部的名稱及其各自的買入、賣出金額。
第十二條 股票退市整理期間交易不納入本所指數(shù)的計(jì)算，成交量計(jì)入當(dāng)日市場成交總量。
第十三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式分別簽署《風(fēng)險(xiǎn)警示股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《退市整理股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?？蛻粑春炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，會(huì)員不得接受其買入委托。
客戶提交買入退市整理股票的委托時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取有效方式向其充分提示風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)客戶確認(rèn)后方可接受其委托。
第十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過其營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，重點(diǎn)揭示風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票的交易風(fēng)險(xiǎn)；對于退市整理股票，還應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日的開市前向客戶提示相關(guān)股票的剩余交易日等信息。
第十五條 會(huì)員違反本辦法，本所將依據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。
投資者違反本辦法，本所將依據(jù)《交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)則，對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。
第十六條 本辦法經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第十七條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本辦法自2013年1月1日起施行。
 
 

 
附件2
 
上海證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
 
第一節(jié) 一般規(guī)定
第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司退市整理期的相關(guān)事項(xiàng)，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）和《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》（以下簡稱“《風(fēng)險(xiǎn)警示板暫行辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。
第二條 上市公司股票被本所作出終止上市決定后，按照《上市規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)入退市整理期交易的，適用本細(xì)則。
第三條 上市公司股票進(jìn)入退市整理期的，公司及其相關(guān)信息披露義務(wù)人仍應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)。
第四條 上市公司股票進(jìn)入退市整理期的，公司在退市整理期間不得籌劃或者實(shí)施重大資產(chǎn)重組事宜。
第五條 上市公司未按本所《上市規(guī)則》以及本細(xì)則的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，本所將依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人予以懲戒，并自其股票進(jìn)入本所退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉(zhuǎn)讓之日起的三十六個(gè)月內(nèi)不受理其重新上市的申請。
 
第二節(jié) 交易安排
第六條 上市公司的股票被本所作出終止上市決定的，自本所作出決定之日后五個(gè)交易日屆滿的下一交易日起，公司股票進(jìn)入退市整理期，本所安排其股票進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易。
第七條 退市整理期的交易期限為三十個(gè)交易日。本所于該期限屆滿后的次日對相關(guān)股票予以摘牌。
上市公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計(jì)入退市整理期。全天停牌天數(shù)累計(jì)不得超過五個(gè)交易日。
累計(jì)停牌達(dá)到五個(gè)交易日后，本所不再接受公司的停牌申請；公司未在累計(jì)停牌期滿前申請復(fù)牌的，本所于累計(jì)停牌期滿后的下一交易日恢復(fù)公司股票的退市整理期交易。
第八條 退市整理期股票的其他交易安排，包括股票簡稱、漲跌幅限制、行情顯示、投資者適當(dāng)性管理等事項(xiàng)，適用本所《風(fēng)險(xiǎn)警示板暫行辦法》的規(guī)定。
第九條 上市公司有限售條件股份的限售期限在退市整理期間連續(xù)計(jì)算。限售期限未屆滿的，相關(guān)股份在退市整理期內(nèi)不得流通。
第十條 上市公司股票被摘牌后，公司應(yīng)當(dāng)選擇并申請將其股票轉(zhuǎn)入全國性的場外交易市場、其他符合條件的區(qū)域性場外交易市場或者本所設(shè)立的退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓;公司不申請的,本所安排其股票在本所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
 
第三節(jié) 信息披露
第十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市的決定后及時(shí)披露股票終止上市公告，并同時(shí)披露其股票進(jìn)入退市整理期交易相關(guān)情況。相關(guān)公告應(yīng)至少包括如下內(nèi)容：
（一）終止上市的股票種類、證券簡稱、證券代碼；
（二）終止上市決定的主要內(nèi)容；
（三）終止上市后公司股票登記、轉(zhuǎn)讓和管理事宜；
（四）終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；
（五）公司股票在退市整理期間的證券代碼、證券簡稱及漲跌幅限制；
（六）公司股票退市整理期交易期限及預(yù)計(jì)最后交易日期；
（七）公司股票在退市整理期交易期間公司將不籌劃或者實(shí)施重大資產(chǎn)重組事宜的說明；
（八）本所要求披露的其他內(nèi)容。
第十二條 進(jìn)入退市整理期的上市公司股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的第一個(gè)交易日，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布公司股票已被本所作出終止上市決定的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，說明公司股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的起始日、交易期限等事項(xiàng)。
第十三條 進(jìn)入退市整理期的上市公司股票在本所風(fēng)險(xiǎn)警示板的交易期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在前二十五個(gè)交易日內(nèi)每五個(gè)交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，在最后五個(gè)交易日內(nèi)每日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在其股票的退市整理期屆滿當(dāng)日再次發(fā)布終止上市公告，對公司股票進(jìn)入本所退市股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或者其他場外交易市場轉(zhuǎn)讓的具體事宜，包括擬進(jìn)入的市場名稱、進(jìn)入日期、股份重新確認(rèn)、登記、托管等股票終止上市后續(xù)安排作出說明。
第十五條 上市公司在退市整理期間對外發(fā)布公告時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告的“重要提示”中特別說明：“本公司股票將在退市整理期交易三十個(gè)交易日，截至本公告日已交易YY個(gè)交易日，剩余YY個(gè)交易日，交易期滿將被終止上市，敬請投資者審慎投資、注意風(fēng)險(xiǎn)”。 
 
第四節(jié) 過渡安排
第十六條  除本節(jié)另有規(guī)定外，在本所《上市規(guī)則》實(shí)施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定進(jìn)入退市整理期進(jìn)行交易。
第十七條 在本所《上市規(guī)則》實(shí)施以前被暫停上市的公司，其股票被本所作出終止上市決定后仍處于重大資產(chǎn)重組過程中的，應(yīng)當(dāng)于本所對其股票作出終止上市決定之日后的二十個(gè)交易日內(nèi)召開股東大會(huì)，以同一議案決定是否同意公司股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)。
前述議案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司應(yīng)為該次股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。
第十八條  公司按本細(xì)則第十七條的規(guī)定召開股東大會(huì)，決定同意其股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)的，自公司股東大會(huì)決議作出之日后五個(gè)交易日屆滿的下一交易日起，其股票進(jìn)入退市整理期交易。
第十九條  公司按本細(xì)則第十七條的規(guī)定召開股東大會(huì)，決定不同意公司股票進(jìn)入退市整理期交易并終止重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)的，公司可繼續(xù)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)，其股票不進(jìn)入退市整理期交易。本所于公司股東大會(huì)決議作出之日后的五個(gè)交易日內(nèi)，對公司股票予以摘牌。
第二十條  公司未在本細(xì)則第十七條規(guī)定的期限內(nèi)召開股東大會(huì)的，其股票不進(jìn)入退市整理期交易。本所于期限屆滿后的五個(gè)交易日內(nèi)，對公司股票予以摘牌。
 
第五節(jié) 附則
第二十一條 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種被本所作出終止上市決定的，參照本細(xì)則執(zhí)行。
本所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十二條 本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第二十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。