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第一章 總則
 




1.1 為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。 
1.2　在上海證券交易所 (以下簡(jiǎn)稱“本所”)上市的證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。 
1.3 證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。 
1.4 證券交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。 
1.5 證券交易采用無(wú)紙化的集中交易或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的其他方式。 
 
 




第二章 交易市場(chǎng) 
 




第一節(jié) 交易場(chǎng)所 
2.1.1 本所為證券交易提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。 
2.1.2 本所設(shè)置交易大廳。本所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”）可以通過(guò)其派駐交易大廳的交易員進(jìn)行申報(bào)。 
除經(jīng)本所特許外，進(jìn)入交易大廳的，僅限下列人員： 
（一）登記在冊(cè)交易員； 
（二）場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員。 

第二節(jié) 交易參與人與交易權(quán) 
2.2.1 會(huì)員及本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的，須向本所申請(qǐng)取得相應(yīng)席位和交易權(quán)，成為本所交易參與人。 
交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易。 
2.2.2參與者交易業(yè)務(wù)單元，是指交易參與人據(jù)此可以參與本所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受本所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。 
2.2.3參與者交易業(yè)務(wù)單元和交易權(quán)限等管理細(xì)則由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。 

第三節(jié) 交易品種 
2.3.1 下列證券可以在本所市場(chǎng)掛牌交易： 
（一）股票； 
（二）基金； 
（三）債券； 
（四）債券回購(gòu)； 
（五）權(quán)證； 
（六）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。 

第四節(jié) 交易時(shí)間 
2.4.1　本所交易日為每周一至周五。 
國(guó)家法定假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。 
2.4.2 采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，開(kāi)市期間停牌并復(fù)牌的證券除外。 
根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。 
2.4.3 交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。 
 
 




第三章 證券買賣 
 




第一節(jié) 一般規(guī)定 
3.1.1會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。 
會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。 
3.1.2 會(huì)員通過(guò)其擁有的參與者交易業(yè)務(wù)單元和相關(guān)的報(bào)送渠道向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易結(jié)果及其他交易記錄由本所發(fā)送至?xí)T。 
3.1.3　會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。 
3.1.4　投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除外。 
證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 
3.1.5 債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。 
3.1.6 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以實(shí)行一級(jí)交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。 

第二節(jié) 指定交易 
3.2.1　本所市場(chǎng)證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外。 
3.2.2 全面指定交易是指參與本所市場(chǎng)證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券買賣。 
3.2.3 投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì)員即可根據(jù)投資者的申請(qǐng)向本所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。 
3.2.4 本所在開(kāi)市期間接受指定交易申報(bào)指令，該指令被交易主機(jī)接受后即刻生效。 
3.2.5 投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會(huì)員提出撤銷申請(qǐng)，由該會(huì)員申報(bào)撤銷指令。對(duì)于符合撤銷指定條件的，會(huì)員不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續(xù)。 
3.2.6 指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。 
3.2.7 指定交易的其他事項(xiàng)按照本所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 

第三節(jié) 委托 
3.3.1投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，并與會(huì)員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者即成為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶（以下簡(jiǎn)稱客戶）。 
投資者開(kāi)立證券賬戶，按本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。 
3.3.2　客戶可以通過(guò)書(shū)面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托會(huì)員買賣證券。電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定操作。 
3.3.3　客戶通過(guò)自助委托方式參與證券買賣的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其簽訂自助委托協(xié)議。 
3.3.4　除本所另有規(guī)定外，客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： 
（一）證券賬戶號(hào)碼； 
（二）證券代碼； 
（三）買賣方向； 
（四）委托數(shù)量； 
（五）委托價(jià)格； 
（六）本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。 
3.3.5　客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。 
限價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買賣證券，會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。 
市價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券。 
3.3.6　客戶可以撤銷委托的未成交部分。 
3.3.7 被撤銷和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。 
3.3.8 會(huì)員向客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。 

第四節(jié) 申報(bào) 
3.4.1本所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至 9：25、9：30至11:30 、13:00至15:00。 
每個(gè)交易日9:20至9:25的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，本所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)；其他接受交易申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。撤銷指令經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。 
本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。 
3.4.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照客戶委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向本所申報(bào)。 
3.4.3 本所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。 
3.4.4 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)： 
（一）最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。 
（二）最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)五個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。 
（三）本所規(guī)定的其他方式。 
3.4.5 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，本所另有規(guī)定的除外。 
3.4.6 限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、營(yíng)業(yè)部代碼、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。 
市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括申報(bào)類型、證券賬號(hào)、營(yíng)業(yè)部代碼、證券代碼、買賣方向、數(shù)量等內(nèi)容。 
申報(bào)指令按本所規(guī)定的格式傳送。本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整申報(bào)的內(nèi)容及方式。 
3.4.7　通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。 
賣出股票、基金、權(quán)證時(shí)，余額不足100股（份）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。 
3.4.8　競(jìng)價(jià)交易中，債券交易的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或其整數(shù)倍，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100手或其整數(shù)倍，債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000手或其整數(shù)倍。 
債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 
3.4.9 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)5萬(wàn)手。 
根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整證券的單筆申報(bào)最大數(shù)量。 
3.4.10　不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購(gòu)為“每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。 
3.4.11　A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元。 
3.4.12　根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整各類證券單筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。 
3.4.13本所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。
股票、基金漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）。 
計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：
（一）首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金；
（二）增發(fā)上市的股票；
（三）暫停上市后恢復(fù)上市的股票；
（四）退市后重新上市的股票；
（五）本所認(rèn)定的其他情形。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整證券的漲跌幅比例。
3.4.14　買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。 
3.4.15　買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定： 
（一）股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%； 
（二）基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。 
集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。 
3.4.16 買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定： 
（一）申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%； 
（二）即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格； 
（三）即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。 
當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格。 
根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整申報(bào)價(jià)格限制的規(guī)定。 
3.4.17　申報(bào)當(dāng)日有效。每筆參與競(jìng)價(jià)交易的申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交的部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。 

第五節(jié) 競(jìng)價(jià) 
3.5.1　證券競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。 
集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。 
連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。 
3.5.2 集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 

第六節(jié) 成交 
3.6.1　證券競(jìng)價(jià)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。 
成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。 
成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。 
3.6.2　集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為： 
（一）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格； 
（二）高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格； 
（三）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。 
兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格；仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。 
集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。 
3.6.3　連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為： 
（一）最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格； 
（二）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格； 
（三）賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。 
3.6.4 按成交原則達(dá)成的價(jià)格不在最小價(jià)格變動(dòng)單位范圍內(nèi)的，按照四舍五入原則取至相應(yīng)的最小價(jià)格變動(dòng)單位。 
3.6.5　買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。 
因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無(wú)效。 
對(duì)顯失公平的交易，經(jīng)本所認(rèn)定并經(jīng)理事會(huì)同意，可以采取適當(dāng)措施，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 
違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，本所有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。 
3.6.6 依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以本所交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 
3.6.7　證券交易的清算交收業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。 

第七節(jié) 大宗交易 
3.7.1 在本所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式： 
（一）A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣； 
（二）B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元美元； 
（三）基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元； 
（四）國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元； 
（五）其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元。 
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。 
3.7.2 本所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:30。 
3.7.3 大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。 
意向申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買賣方向等。 
成交申報(bào)指令應(yīng)包括證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量等。 
3.7.4 意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。申報(bào)方價(jià)格不明確的，視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出；數(shù)量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。 
3.7.5 當(dāng)意向申報(bào)被會(huì)員接受（包括其他會(huì)員報(bào)出比意向申報(bào)更優(yōu)的價(jià)格）時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的會(huì)員進(jìn)行成交申報(bào)。 
3.7.6 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 
無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 
3.7.7 買賣雙方達(dá)成協(xié)議后，向本所交易系統(tǒng)提出成交申報(bào)，申報(bào)的交易價(jià)格和數(shù)量必須一致。 
成交申報(bào)一經(jīng)本所確認(rèn)，不得變更或撤銷，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。 
3.7.8 會(huì)員應(yīng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與意向申報(bào)和成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。 
3.7.9 本所債券大宗交易實(shí)行一級(jí)交易商制度。 
經(jīng)本所認(rèn)可的會(huì)員，可以擔(dān)任一級(jí)交易商，通過(guò)本所大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行債券雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)。 
3.7.10 大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該證券成交總量。 
3.7.11 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，本所公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息；屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，本所公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息。 

第八節(jié) 債券回購(gòu)交易 
3.8.1債券回購(gòu)交易包括債券買斷式回購(gòu)交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。 
3.8.2　債券買斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢u給購(gòu)買方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，賣方再以約定價(jià)格從買方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易。 
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥嗽趯|(zhì)押的同時(shí)，將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度而進(jìn)行的質(zhì)押融資，交易雙方約定在回購(gòu)期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。 
3.8.3 債券回購(gòu)交易的期限按日歷時(shí)間計(jì)算。如到期日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日結(jié)算。 
 
 




第四章 其他交易事項(xiàng) 
 




第一節(jié) 開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià) 
4.1.1 證券的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。 
4.1.2　證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 
4.1.3　證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。 


第二節(jié)　掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌 
4.2.1　本所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易。 
4.2.2　證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，本所終止其上市交易，并予以摘牌。 
4.2.3本所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照本所的要求提交書(shū)面報(bào)告。 
特別停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由本所決定。 
4.2.4　證券停牌時(shí)，本所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情中無(wú)該證券的信息。 
4.2.5　證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量。 
4.2.6 證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的，本所予以公告。 
4.2.7 證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的其他規(guī)定，按照本所上市規(guī)則或其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 

第三節(jié)　除權(quán)與除息 
4.3.1　上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，本所在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理，本所另有規(guī)定的除外。 
4.3.2　　除權(quán)(息)參考價(jià)格的計(jì)算公式為： 
除權(quán)（息）參考價(jià)格＝[（前收盤價(jià)格-現(xiàn)金紅利）+配（新）股價(jià)格×流通股份變動(dòng)比例]÷（1+流通股份變動(dòng)比例）。 
證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整上述計(jì)算公式的，可向本所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。本所可以根據(jù)申請(qǐng)決定調(diào)整除權(quán)（息）參考價(jià)格計(jì)算公式，并予以公布。 
除權(quán)（息）日即時(shí)行情中顯示的該證券的前收盤價(jià)為除權(quán)(息) 參考價(jià)。 
4.3.3　除權(quán)（息）日證券買賣，按除權(quán)（息）參考價(jià)格作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)，本所另有規(guī)定的除外。 
 
 




第五章 交易信息 
 




第一節(jié) 一般規(guī)定 
5.1.1　本所每個(gè)交易日發(fā)布證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息。 
5.1.2 本所及時(shí)編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并予以發(fā)布。 
5.1.3　本所市場(chǎng)產(chǎn)生的交易信息歸本所所有。未經(jīng)本所許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用和傳播。 
經(jīng)本所許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)本所同意，不得將本所交易信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。 
5.1.4 證券交易信息的管理辦法由本所另行規(guī)定。 

第二節(jié) 即時(shí)行情 
5.2.1 每個(gè)交易日9：15至9：25開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。 
5.2.2 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高五個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。 
5.2.3 首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)，本所另有規(guī)定的除外。 
5.2.4　即時(shí)行情通過(guò)通信系統(tǒng)傳輸至各會(huì)員，會(huì)員應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用。 
5.2.5 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，本所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。 

第三節(jié) 證券指數(shù) 
5.3.1　本所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。 
5.3.2 證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。 
5.3.3 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由本所另行規(guī)定。 

第四節(jié) 證券交易公開(kāi)信息 
5.4.1　有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，本所公布當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額： 
（一）日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前三只股票（基金）； 
收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票（基金）漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。 
（二）日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只股票（基金）； 
價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)格-當(dāng)日最低價(jià)格）/當(dāng)日最低價(jià)格×100%。 
（三）日換手率達(dá)到20%的前三只股票（基金）； 
換手率的計(jì)算公式為：換手率=成交股數(shù)（份額）/流通股數(shù)（份額）×100%。 
收盤價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。 
對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括本所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。 
對(duì)3.4.13規(guī)定的無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金，本所公布當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。 
5.4.2股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，本所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：
（一）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的；
（二）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的；
（三）本所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。
異常波動(dòng)指標(biāo)自公告之日起重新計(jì)算。
對(duì)3.4.13規(guī)定的無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整漲跌幅偏離值的累計(jì)比例。 
5.4.3 本所根據(jù)第4.2.4條對(duì)證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息： 
（一）成交金額最大的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額； 
（二）股份統(tǒng)計(jì)信息； 
（三）本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。 
5.4.4 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。 
5.4.5 根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，本所可以調(diào)整證券交易公開(kāi)信息的內(nèi)容。 
 
 




第六章 交易行為監(jiān)督
 




6.1本所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控： 
（一）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券； 
（二）以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易； 
（三）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易； 
（四）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易； 
（五）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格； 
（六）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定； 
（七）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格； 
（八）一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易； 
（九）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易； 
（十）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易； 
(十一) 進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易； 
（十二）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)； 
（十三）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。 
6.2會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向本所報(bào)告。 
6.3出現(xiàn)6.1條所列異常交易行為之一，且對(duì)證券交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，本所可采取非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部提供投資者開(kāi)戶資料、授權(quán)委托書(shū)、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關(guān)交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，本所可以直接要求其提供有關(guān)材料。 
6.4 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。 
6.5 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，本所可以視情況采取下列措施： 
（一）口頭或書(shū)面警示； 
（二）約見(jiàn)談話； 
（三）要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾； 
（四）限制相關(guān)證券賬戶交易； 
（五）報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶； 
（六）上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。 
如對(duì)第（四）項(xiàng)措施有異議的，可以向本所提出復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。 
 
 




第七章 交易異常情況處理 
 




7.1 發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，本所可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市： 
（一）不可抗力； 
（二）意外事件； 
（三）技術(shù)故障； 
（四）本所認(rèn)定的其他異常情況。 
7.2　出現(xiàn)行情傳輸中斷或無(wú)法申報(bào)的會(huì)員營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)10%以上的交易異常情況，本所可以實(shí)行臨時(shí)停市。 
7.3　本所認(rèn)為可能發(fā)生第7.1條、第7.2條規(guī)定的交易異常情況，并會(huì)嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。 
7.4　本所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。 
7.5　技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易。 
7.6　除本所認(rèn)定的特殊情況外，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市后當(dāng)日恢復(fù)交易的，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)交易。 
7.7　因交易異常情況及本所采取的相應(yīng)措施造成的損失，本所不承擔(dān)責(zé)任。 
 
 




第八章 交易糾紛 
 




8.1 會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。 
8.2 會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，本所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。 
8.3　客戶對(duì)交易有疑義的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)處理。 
 
 




第九章 交易費(fèi)用 
 




9.1　投資者買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向代其進(jìn)行證券買賣的會(huì)員交納傭金。 
9.2　會(huì)員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納會(huì)員費(fèi)、交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用。 
9.3　證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 
 
 




第十章 紀(jì)律處分 
 




10.1　會(huì)員違反本規(guī)則的，本所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處： 
（一）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)； 
（二）在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公開(kāi)譴責(zé)； 
（三）暫?；蛘呦拗平灰?； 
（四）取消交易資格； 
（五）取消會(huì)員資格。 
10.2　會(huì)員對(duì)前條（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)處分有異議的，可以自接到處分通知之日起15日內(nèi)向本所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間不停止相關(guān)處分的執(zhí)行。 
 
 




第十一章 附則 
 




11.1 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、債券、債券回購(gòu)、權(quán)證等品種、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票的其他交易事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定。 
11.2 本規(guī)則中所述時(shí)間，以本所交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。 
11.3 本所有關(guān)股票、基金交易異常波動(dòng)的規(guī)定與本規(guī)則不一致的，按本規(guī)則執(zhí)行。 
11.4 本規(guī)則下列用語(yǔ)含義： 
（一）市場(chǎng)：指本所設(shè)立的證券交易市場(chǎng)。 
（二）上市交易：指證券在本所掛牌交易。 
（三） 委托：指投資者向會(huì)員進(jìn)行具體授權(quán)買賣證券的行為。 
（四）申報(bào)：指會(huì)員向本所交易主機(jī)發(fā)送證券買賣指令的行為。 
（五）標(biāo)準(zhǔn)券：指由不同債券品按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用質(zhì)押式回購(gòu)交易進(jìn)行融資的額度。 
（六）最優(yōu)價(jià)：指集中申報(bào)簿中買方的最高價(jià)或賣方的最低價(jià)。集中申報(bào)簿指交易主機(jī)中某一時(shí)點(diǎn)按買賣方向以及價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先順序排列的所有未成交申報(bào)隊(duì)列。 
（七）虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格：指特定時(shí)點(diǎn)的所有有效申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則虛擬成交并予以即時(shí)揭示的價(jià)格。 
（八）虛擬匹配量：指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 
（九）虛擬未匹配量：指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。
（十）風(fēng)險(xiǎn)警示股票：指按照本所《股票上市規(guī)則》被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的股票。
（十一）退市整理股票：指被本所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票。
11.5  本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。修改時(shí)亦同。 
11.6　本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 
11.7　本規(guī)則自2013年1月1日起施行。