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防范非法證券活動典型案例視頻三

        			

  案例三、冒充專業(yè)人員或?qū)<?/SPAN>免費股為誘餌,招攬會員或客戶,詐取會員費、咨詢費或服務(wù)費

  主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

  本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌,招攬會員或客戶,詐取會員費、咨詢費或服務(wù)費等。

  本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。

  案例簡述:2012年,投資者宋某向Y證券公司反映該公司員工“閻某”涉嫌代客理財詐騙,要求協(xié)助查明情況。根據(jù)宋某描述,看到某省衛(wèi)星電視頻道“漲停最前線”節(jié)目,受邀嘉賓閻某在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績,并稱“要想免費獲取漲停股票,趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。宋某在高額回報的誘惑下,撥打了該熱線電話,對方聲稱可以指導(dǎo)其操作股票,并向她提供了所謂Y證券公司投資顧問“閻某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號。在“閻某”的指導(dǎo)下,宋某股票虧損嚴重,隨后“閻某”表示可以幫助其進行大宗交易,每月收益30-35%,因此宋某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶,但一直未獲得任何收益,而且股票已虧損10余萬元。后來,宋某與“閻某”無法取得聯(lián)系,希望Y證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息,并賠償損失。經(jīng)核實,宋某提供的閻某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號確為Y證券公司員工,但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目,也不認識宋某,更沒有任何代客理財?shù)男袨?,與宋某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系,系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號進行詐騙。Y證券公司將此情況向宋某進行了解釋,并建議其向公安機關(guān)報案,通過法律途徑維護自身權(quán)益。

  手法分析:該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員或?qū)<遥愿哳~投資回報為誘餌,騙取投資者錢財,并對證券買賣的收益或損失作出承諾。投資者一旦上當,不法分子便銷聲匿跡,投資者被騙的錢財也難以追回。

  投資者風(fēng)險提示:投資者在參與證券投資時,不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”,在接受上述人員提供的證券投資咨詢服務(wù)時,要提高警惕,可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其執(zhí)業(yè)注冊信息,也可以向其所在機構(gòu)進行核實。

  通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù),屬于違法違規(guī)證券活動,不受法律保護,投資者要自覺遠離此類非法證券活動,加強自我保護和防范意識,關(guān)鍵要克服貪婪,自覺抵制不當利益的誘惑。

  參考法規(guī):1、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當提示潛在的投資風(fēng)險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

  2、《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定:投資咨詢機構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時,應(yīng)當提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊地證監(jiān)局就該機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書面意見,廣播電視播出機構(gòu)應(yīng)當就其資料真實情況向當?shù)刈C監(jiān)局核實。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內(nèi)容。

  第四條規(guī)定:廣播電臺、電視臺應(yīng)加強對證券節(jié)目的審查與管理,節(jié)目內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準,提高資訊含量,不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報備程序并取得當?shù)刈C監(jiān)局同意,咨詢機構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。

  3、《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定:廣播、電視播出機構(gòu)應(yīng)當對參與證券節(jié)目的咨詢機構(gòu)和人員嚴格把關(guān),向證監(jiān)部門詳細核實咨詢機構(gòu)和人員的資質(zhì)等情況,并在節(jié)目中進行公示。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)或個人不得參與證券節(jié)目,材料不實、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機構(gòu)和個人不得參與證券節(jié)目。

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  1. 案例三 以假冒專家薦股的方式從事非法證券活動.swf

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