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　　案例三、冒充專業(yè)人員或?qū)＜?/SPAN>免費薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務(wù)費。
　　主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
　　本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務(wù)費等。
　　本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。
　　案例簡述：2012年，投資者宋某向Y證券公司反映該公司員工“閻某”涉嫌代客理財詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)宋某描述，其看到某省衛(wèi)星電視頻道“漲停最前線”節(jié)目，受邀嘉賓“閻某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績，并稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。宋某在高額回報的誘惑下，撥打了該熱線電話，對方聲稱可以指導(dǎo)其操作股票，并向她提供了所謂Y證券公司投資顧問“閻某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號。在“閻某”的指導(dǎo)下，宋某股票虧損嚴重，隨后“閻某”表示可以幫助其進行大宗交易，每月收益30-35%，因此宋某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，宋某與“閻某”無法取得聯(lián)系，希望Y證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實，宋某提供的閻某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號確為Y證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認識宋某，更沒有任何代客理財?shù)男袨?，與宋某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號進行詐騙。Y證券公司將此情況向宋某進行了解釋，并建議其向公安機關(guān)報案，通過法律途徑維護自身權(quán)益。
　　手法分析：該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員或?qū)＜遥愿哳~投資回報為誘餌，騙取投資者錢財，并對證券買賣的收益或損失作出承諾。投資者一旦上當，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財也難以追回。
　　投資者風(fēng)險提示：投資者在參與證券投資時，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”，在接受上述人員提供的證券投資咨詢服務(wù)時，要提高警惕，可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其執(zhí)業(yè)注冊信息，也可以向其所在機構(gòu)進行核實。
　　通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護，投資者要自覺遠離此類非法證券活動，加強自我保護和防范意識，關(guān)鍵要克服貪婪，自覺抵制不當利益的誘惑。
　　參考法規(guī)：1、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
　　2、《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定：投資咨詢機構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時，應(yīng)當提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊地證監(jiān)局就該機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書面意見，廣播電視播出機構(gòu)應(yīng)當就其資料真實情況向當?shù)刈C監(jiān)局核實。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內(nèi)容。
　　第四條規(guī)定：廣播電臺、電視臺應(yīng)加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報備程序并取得當?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。
　　3、《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定：廣播、電視播出機構(gòu)應(yīng)當對參與證券節(jié)目的咨詢機構(gòu)和人員嚴格把關(guān)，向證監(jiān)部門詳細核實咨詢機構(gòu)和人員的資質(zhì)等情況，并在節(jié)目中進行公示。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機構(gòu)或個人不得參與證券節(jié)目，材料不實、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機構(gòu)和個人不得參與證券節(jié)目。








 
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案例三 以假冒專家薦股的方式從事非法證券活動.swf