视频二区欧美高清_三级片中文字幕在线无码_黄色视频在线播放无码_秋霞午夜影院亚洲无码

        			

        				  
　　第一條 為加強(qiáng)對(duì)首次公開發(fā)行股票(以下簡(jiǎn)稱“新股”)上市初期的交易監(jiān)管工作，抑制新股炒作，維護(hù)證券市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定，制定本指引。
 
　　第二條 深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)對(duì)新股上市初期的異常交易行為(以下簡(jiǎn)稱“新股異常交易行為”)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。
 
　　本指引所稱新股上市初期，是指新股上市之日起10個(gè)交易日，包括新股上市首日和新股后續(xù)交易期間。新股上市初期出現(xiàn)新股被全天停牌情形的，本所不中斷上述期間的計(jì)算。
 
　　第三條 新股上市首日出現(xiàn)下列情形之一、可能影響新股交易價(jià)格的，屬于新股異常交易行為：
 
　　(一)開盤集合競(jìng)價(jià)允許撤銷申報(bào)期間，以顯著高于新股發(fā)行價(jià)的價(jià)格或以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價(jià)5%的價(jià)格申報(bào)買入，且累計(jì)申報(bào)數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.2%以上或在5萬(wàn)股以上，隨后撤銷申報(bào)的；
 
　　(二)開盤集合競(jìng)價(jià)不可撤銷申報(bào)期間，以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價(jià)5%的價(jià)格申報(bào)買入，且累計(jì)申報(bào)數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.2%以上或在5 萬(wàn)股以上；或以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)買入，且累計(jì)申報(bào)數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.5%以上或在10 萬(wàn)股以上的；
 
　　(三)連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，以高于證券行情揭示的最新成交價(jià)2%的價(jià)格申報(bào)買入，且單筆申報(bào)數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.2%以上或在5 萬(wàn)股以上的；
 
　　(四)連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，以證券行情揭示的五檔買入價(jià)格中的最低買入價(jià)格以上的價(jià)格申報(bào)買入，且單筆申報(bào)買入數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.5%以上或在10萬(wàn)股以上的；
 
　　(五)連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，以證券行情揭示的五檔買入價(jià)格中的最低買入價(jià)格以上的價(jià)格，在同一價(jià)位或不同價(jià)位連續(xù)申報(bào)買入，且累計(jì)申報(bào)買入數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的1%以上或在20萬(wàn)股以上的；
 
　　(六)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶同時(shí)或在近時(shí)間集中申報(bào)買入，且累計(jì)申報(bào)買入數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的1%以上或在20萬(wàn)股以上的。
 
　　第四條 新股后續(xù)交易期間出現(xiàn)下列情形之一、可能影響新股交易價(jià)格的，屬于新股異常交易行為：
 
　　(一)開盤集合競(jìng)價(jià)允許撤銷申報(bào)期間，以高于前收盤價(jià)5%的價(jià)格申報(bào)買入后又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)賣出該證券；或以低于前收盤價(jià)5%的價(jià)格申報(bào)賣出后又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)買入該證券的；
 
　　(二)開盤集合競(jìng)價(jià)允許撤銷申報(bào)期間，以高于前收盤價(jià)5%的價(jià)格或以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價(jià)5%的價(jià)格申報(bào)買入，且累計(jì)申報(bào)數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.2%以或在5萬(wàn)股以上，隨后撤銷申報(bào)的；
 
　　(三)開盤集合競(jìng)價(jià)不可撤銷申報(bào)期間，以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價(jià)2%的價(jià)格申報(bào)買入，且累計(jì)申報(bào)買入數(shù)量占實(shí)際上市流通量的0.2%以上或在5 萬(wàn)股以上；
 
　　(四)連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，以高于證券行情揭示的最新成交價(jià)2%的價(jià)格申報(bào)買入，且單筆申報(bào)數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.2%以上或在5萬(wàn)股以上的；
 
　　(五)連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，以證券行情揭示的五檔買入價(jià)格中的最低買入價(jià)格以上的價(jià)格申報(bào)買入，且單筆申報(bào)買入數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.5%以上或在10萬(wàn)股以上的；
 
　　(六)連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，以證券行情揭示的五檔買入價(jià)格中的最低買入價(jià)格以上的價(jià)格，在同一價(jià)位或不同價(jià)位連續(xù)申報(bào)買入，且累計(jì)申報(bào)買入數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的1%以上或在20萬(wàn)股以上的；
 
　　(七)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，以漲幅限制的價(jià)格申報(bào)買入，且單筆申報(bào)買入數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.2%以上或在5萬(wàn)股以上，或累計(jì)申報(bào)買入數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的0.5%以上或在10萬(wàn)股以上，可能導(dǎo)致新股交易價(jià)格達(dá)到或維持漲幅限制的；
 
　　(八)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個(gè)證券賬戶或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，進(jìn)行日內(nèi)反向交易次數(shù)在5次以上且日內(nèi)反向交易數(shù)量占新股實(shí)際上市流通量的2%以上的。
 
　　第五條 投資者證券賬戶出現(xiàn)本指引第三條至第四條所列異常交易行為的，本所可以采取口頭或書面警示、約見談話、要求提交書面承諾等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以采取限制證券賬戶交易、上報(bào)證監(jiān)會(huì)調(diào)查等監(jiān)管措施。
 
　　第六條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立有效機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)客戶新股交易行為的教育、引導(dǎo)和規(guī)范。會(huì)員總部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部客戶新股交易行為管理工作的監(jiān)督檢查。
 
　　會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶證券賬戶出現(xiàn)本指引第三條至第四條所列新股異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本所《會(huì)員管理規(guī)則》和《會(huì)員客戶交易行為管理指引》的有關(guān)規(guī)定予以提醒，并及時(shí)采取措施予以制止；對(duì)存在嚴(yán)重異常交易行為、經(jīng)提醒仍不改正的客戶，會(huì)員可以拒絕接受其交易委托，并向本所報(bào)告。
 
　　本所會(huì)員未按本指引規(guī)定要求規(guī)范客戶新股交易行為的，本所可責(zé)令其整改，并按照本所《會(huì)員管理規(guī)則》、《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則(試行)》等規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。
 
　　第七條 會(huì)員一年內(nèi)有2個(gè)以上客戶因新股異常交易行為被本所采取限制交易措施的，本所將按照下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)會(huì)員采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施：
 
　　(一)有2個(gè)客戶證券賬戶因新股異常交易行為被本所采取限制交易措施的，本所將約見會(huì)員相關(guān)高管談話；
 
　　(二)有3個(gè)以上客戶證券賬戶因新股異常交易行為被本所采取限制交易措施的，本所將視情況向會(huì)員發(fā)送監(jiān)管函；
 
　　(三)有5個(gè)以上客戶證券賬戶因新股異常交易行為被本所采取限制交易措施的，本所將視情況在會(huì)員范圍內(nèi)予以通報(bào)批評(píng)。
 
　　第八條 本指引所稱“以上”、“以下”、“達(dá)到”均含本數(shù)，“高于”、“低于”、“超過(guò)”均不含本數(shù)。
 
　　第九條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
 
　　第十條 本指引自發(fā)布之日起施行。