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        				關(guān)于證券公司增資擴股有關(guān)問題的通知  

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司： 
　　為增強證券公司的資本實力，提高證券公司的抗風(fēng)險能力，促進證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)研究，決定調(diào)整證券公司增資擴股的現(xiàn)行政策?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下： 
　　一、關(guān)于增資擴股的條件 
　　證券公司增資擴股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴股，中國證監(jiān)會不再對證券公司增資擴股設(shè)置先決條件。 
　　二、關(guān)于增資擴股的申報文件 
　　證券公司申請增資擴股，須向中國證監(jiān)會提交下列文件： 
　?。ㄒ唬┥暾垐蟾?； 
　?。ǘ┕蓶|會或股東大會決議； 
　?。ㄈ┰鲑Y擴股方案； 
　　（四）新股東名冊、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其擬出資額、出資方式、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表； 
　　（五）增資擴股后股權(quán)比例； 
　?。┓亲C券資產(chǎn)剝離情況報告； 
　?。ㄆ撸┯删邆渥C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報告； 
　　（八）成本控制計劃； 
　?。ň牛┵Y本充實計劃，包括不良資產(chǎn)處置方案。 
　　在特殊情況下，為及時化解風(fēng)險，中國證監(jiān)會可要求證券公司增資擴股。在這種情況下，被要求增資擴股的證券公司可先行提交（一）至（六）項要求的文件，并在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)再行提交上列（七）至（九）項要求的文件。 
　　證券公司須聘請具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就以上文件的真實性、合法性、完整性和可能存在的法律糾紛出具法律意見書。 
　　三、關(guān)于增資擴股的審核程序 
　　中國證監(jiān)會依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策對證券公司增資擴股申請文件進行審查。自收到符合要求的申請文件之日起30個工作日內(nèi)作出是否批準的決定，并書面通知證券公司。不予批準的，書面說明理由。 
　　申請增資擴股的證券公司應(yīng)自中國證監(jiān)會批準文件簽發(fā)之日起三個月內(nèi)完成增資擴股工作，并向工商行政管理機構(gòu)申請變更登記，領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照。 
　　證券公司董事長或授權(quán)代表應(yīng)自工商營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，并提交以下備案文件： 
　?。ㄒ唬┰鲑Y擴股完成情況報告； 
　?。ǘ┚邆渥C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告； 
　?。ㄈ┕ど虪I業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件； 
　?。ㄋ模┕菊鲁蹋?
　?。ㄎ澹┰督?jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及副本。 
　　四、關(guān)于增資擴股募集資金的監(jiān)督使用 
　　證券公司增資擴股募集資金應(yīng)優(yōu)先用于歸還被挪用的客戶交易結(jié)算資金和處理不良資產(chǎn)。 
　　自本《通知》下發(fā)之日起，尚未完成增資擴股方案落實工作的證券公司應(yīng)按本通知要求重新上報增資擴股申報材料?！蛾P(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號）與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知執(zhí)行。  

                                       　　二○○一年十一月二十三日