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        				關于向我會報備4月末各類專戶資金余額有關事項的通知  
                   　　證監(jiān)機構部函[2002]80號 

中國登記結算公司、各存管銀行： 
　　根據《客戶交易結算資金管理辦法》（證監(jiān)會3號令）（以下簡稱“3號令”）的要求，5月初各存管銀行和中國登記結算公司要向我會報送4月末各類專戶的資金余額?，F就這次報備工作的有關事宜通知如下： 
　　一、根據《關于執(zhí)行（客戶交易結算資金管理辦法）若干意見的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]121號）（以下簡稱《通知》）有關要求，各存管銀行和中國登記結算公司應在5月初的5個工作日內上報4月30日各類專戶的資金余額。由于適逢“五一節(jié)”，故5月份專戶數據上報截止日是5月14日。 
　　二、從1至3月份的報備情況看，各存管銀行上報的資金數據中存在許多問題，包括： 
　　1、未按“3號令”的要求統(tǒng)一上報時間。例如4月份上報的應該是3月31日的各類專戶的資金余額，而有的銀行上報的資金余額不是3月31日的，而是上報日比如4月5日的資金余額。因此各存管銀行一定要按“3號令”及其《通知》的要求統(tǒng)一數據統(tǒng)計時間。 
　　2、上報數據錯誤。例如將券商其它非報備的帳戶中的資金作為專戶中的資金上報等。 
　　3、根據《通知》的附件《客戶交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)數據接口規(guī)范》的要求，上報資金金額單位應該是“元”，而個別存管銀行將金額單位寫“萬元”，造成極大的誤差。 
　　各單位要加強對“3號令”及其《通知》的學習，有關業(yè)務人員應熟練掌握有關“3號令”的業(yè)務要求。對于不能按要求上報各類專戶資金余額的單位，我會將根據“3號令”和《通知》的有關條款對其進行批評、公開批評、警告、限制其業(yè)務（要求有關證券公司撤出在有問題存管銀行（或其分行）的客戶交易結算資金存款）直至取消其存管銀行業(yè)務資格。 
                                    中國證券監(jiān)督管理委員會機構監(jiān)管部 
                                              2002年4月24日