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　　1. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動情況，并提供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。
　　2. 投資者開立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》及相關(guān)自律規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。投資者在申請開立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請表后，表示其已經(jīng)認(rèn)真閱讀并同意接受本須知條款。對于拒絕簽署申請表的投資者，中國結(jié)算或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開立證券賬戶。
　　3. 投資者應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)實名開立證券賬戶。投資者提交開戶申請時，應(yīng)當(dāng)提供真實、準(zhǔn)確、完整、有效的開戶信息及申請材料，并對材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)對中國結(jié)算或開戶代理機(jī)構(gòu)錄入的證券賬戶信息予以確認(rèn)并對確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。投資者因違規(guī)開立證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)。
　　4. 中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)對投資者所提供的開戶申請材料進(jìn)行形式審核，可通過身份證閱讀器或公安部身份證核查系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)、電信運營商等核驗投資者提供的各項信息。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業(yè)務(wù)申請材料作出真實性判斷或者保證。
　　5. 投資者辦理證券賬戶開立時，統(tǒng)一賬戶平臺將根據(jù)開戶代理機(jī)構(gòu)的申報建立新開證券賬戶與一碼通賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
　　6. 投資者應(yīng)當(dāng)使用實名開立的賬戶進(jìn)行交易，不得違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。中國結(jié)算及其委托交易的證券公司有權(quán)通過調(diào)查、回訪等方式了解投資者賬戶使用情況，投資者應(yīng)積極配合，提供核實賬戶使用情況的必要資料。為確保賬戶安全，對于發(fā)現(xiàn)或有合理懷疑存在投資者非實名使用賬戶并涉及違法違規(guī)行為的，中國結(jié)算及其委托交易證券公司有權(quán)暫停為其提供相關(guān)賬戶服務(wù)，直至核查完成。投資者因不配合調(diào)查回訪、違規(guī)使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)。
　　7. 中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定認(rèn)定為不合格賬戶；對滿足休眠條件的證券賬戶進(jìn)行休眠處理。
　　8. 發(fā)生以下情形時，中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)可以對投資者相關(guān)證券賬戶采取限制新開戶、限制證券買入或賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時按照有關(guān)規(guī)定變更或補充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被認(rèn)定為不合格賬戶；（5）投資者存在出借或借用證券賬戶行為的；（6）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會及中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。
　　9. 投資者申請注銷證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易。證券賬戶注銷后不可恢復(fù)使用。對投資者違反注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。
　　10. 發(fā)生以下情形時，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時注銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)可以對投資者相關(guān)證券賬戶予以注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機(jī)構(gòu)投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合開戶條件的；（4）連續(xù) 10 年（含）以上未使用的；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會及中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。
　　11. 中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)對投資者開戶及實名制核查材料負(fù)有保密責(zé)任，不得違規(guī)對外提供。
　　12. 因不可抗力而引起的業(yè)務(wù)辦理錯誤，中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。
　　13. 中國結(jié)算修訂賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則及本須知時，應(yīng)當(dāng)公告提示，無須知會申請人和證券賬戶持有人。申請人和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及須知執(zhí)行。
　　14. 中國結(jié)算是根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》履行證券登記、存管與結(jié)算等法定職能的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。為履行法定職責(zé)、開展證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)之需要，中國結(jié)算將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管部門的要求，處理申請人和證券賬戶持有人在證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)過程中提供和產(chǎn)生的個人信息。中國結(jié)算在如下情形向其他主體提供的相關(guān)信息中可能包含個人信息：（1）向中國證監(jiān)會或其授權(quán)單位提供證券登記結(jié)算信息；（2）向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊信息；（3）根據(jù)司法機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求向其提供投資者證券賬戶信息。中國結(jié)算將在為實現(xiàn)上述處理目的所必要的最小范圍內(nèi)收集和使用個人信息。在業(yè)務(wù)開展過程中，中國結(jié)算將嚴(yán)格遵循《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)指引，采取合理可行的措施保護(hù)個人信息安全。相關(guān)個人信息主體對于中國結(jié)算處理個人信息有任何問題、意見或建議，請撥打業(yè)務(wù)咨詢電話：4008-058-058。
　　本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知》，保證填寫的上述資料真實、準(zhǔn)確、完整、有效，對因違反《證券賬戶管理規(guī)則》導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。