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        				第六章  交易行為監(jiān)督 

6.1本所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控：  
（一）可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券；  
（二）以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易； 
（三）委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易； 
（四）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易； 
（五）大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格； 
（六）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定； 
（七）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格； 
（八）一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易； 
（九）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易； 
（十）大量或者頻繁進行高買低賣交易； 
(十一) 進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易； 
（十二）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報； 
（十三）本所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。 
6.2會員及其營業(yè)部發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向本所報告。 
6.3出現(xiàn)6.1條所列異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，本所可采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關(guān)交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，本所可以直接要求其提供有關(guān)材料。 
6.4 會員及其營業(yè)部、投資者應當配合本所進行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準確、完整地提供有關(guān)文件和資料。 
6.5 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，本所可以視情況采取下列措施： 
（一）口頭或書面警示； 
（二）約見談話； 
（三）要求相關(guān)投資者提交書面承諾； 
（四）限制相關(guān)證券賬戶交易； 
（五）報請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶； 
（六）上報證監(jiān)會查處。 
如對第（四）項措施有異議的，可以向本所提出復核申請。復核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。