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        				為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展，更好地規(guī)范以資金申購(gòu)方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，上證所和深交所分別發(fā)布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的補(bǔ)充規(guī)定。 　　一、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票，應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限進(jìn)行申購(gòu)，如最終確定的發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者。發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。 　　投資者具體申購(gòu)流程如下： 　　(一)申購(gòu)(T日) 　　申購(gòu)當(dāng)日(T日)，投資者在規(guī)定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的價(jià)格區(qū)間上限和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。 　　上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以價(jià)格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。 　　(二)資金凍結(jié)(T＋1日) 　　申購(gòu)日后的第一天(T＋1日)，由中國(guó)結(jié)算上海分公司凍結(jié)申購(gòu)資金。確因銀行匯劃原因而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T＋1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T＋2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納一天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。 　　(三)驗(yàn)資及配號(hào)(T＋2日) 　　申購(gòu)日后的第二天(T＋2日)，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)。 　　發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T＋2前含T＋2日提供確定的發(fā)行價(jià)格。 　　(四)搖號(hào)抽簽、中簽處理(T＋3日) 　　申購(gòu)日后的第三天(T＋3日)，發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并進(jìn)行搖號(hào)抽簽，中簽處理。中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)申購(gòu)的投資人按確定的新股發(fā)行價(jià)格予以扣款。 　　(五)資金解凍(T＋4日) 　　申購(gòu)日后的第四天(T＋4日)，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，如發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者。新股認(rèn)購(gòu)款集中由中國(guó)結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。 　　二、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購(gòu)流程如下： 　　(一)投資者申購(gòu)(T日)， 　　申購(gòu)當(dāng)日(T日)按《發(fā)行公告》和申購(gòu)辦法等規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)。 　　(二)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)(T＋1日)， 　　申購(gòu)日后的第一天(T＋1日)，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。下午4點(diǎn)前，申購(gòu)資金需全部到位，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上證所以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)進(jìn)行配號(hào)。(即下午4點(diǎn)后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資、確認(rèn)有效申購(gòu)和配號(hào)) 　　(三)搖號(hào)抽簽、中簽處理(T＋2日) 　　申購(gòu)日后的第二天(T＋2日)，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。 　　(四)資金解凍(T＋3日) 　　申購(gòu)日后的第三天(T＋3日)公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行 　　資金解凍和新股認(rèn)購(gòu)款劃付。 　　三、本通知自公布之日起執(zhí)行。 　　上海證券交易所 　　2006年9月18日