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國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法
第一條 為促進國債市場持續(xù)健康發(fā)展,維護投資者合法權(quán)益,提高國債市場運行效率,規(guī)范國債跨市場轉(zhuǎn)托管行為,特制定本辦法。 第二條 本辦法所稱國債是指中華人民共和國財政部(以下簡稱“財政部”)在中國境內(nèi)發(fā)行并核準可跨市場交易的國債。 第三條 財政部是國債托管及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的主管部門,負責(zé)國債托管及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的政策制定和監(jiān)督管理。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中央國債公司”)應(yīng)為財政部對各托管機構(gòu)國債托管和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管提供必要的協(xié)助,并定期向財政部報告。 第四條 本辦法所稱國債托管機構(gòu)是指辦理國債登記、托管業(yè)務(wù)的中央國債公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、記賬式國債柜臺交易托管機構(gòu)(以下簡稱“各托管機構(gòu)”)。 第五條 本辦法所稱跨市場轉(zhuǎn)托管(以下簡稱“轉(zhuǎn)托管”)是指同一國債托管客戶(以下簡稱“客戶”),將持有國債在不同托管機構(gòu)間進行的托管轉(zhuǎn)移。 第六條 國債實行分級托管體制,財政部授權(quán)中央國債公司承擔(dān)國債的總登記職責(zé);授權(quán)各托管機構(gòu)分別承擔(dān)在特定市場交易國債的登記、托管職責(zé)。 第七條 中央國債公司負責(zé)建設(shè)和維護國債托管簿記系統(tǒng)(以下簡稱“簿記系統(tǒng)”)。簿記系統(tǒng)應(yīng)滿足以下要求: 1、登記托管。為財政部開立國債總賬戶,登記財政部發(fā)行并委托中央國債公司托管國債的面值總量以及各期次數(shù)量;為各托管機構(gòu)開立國債分賬戶,登記各托管機構(gòu)托管國債的面值總量以及各期次數(shù)量。中央國債公司對國債總賬戶、分賬戶國債總量數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責(zé);各托管機構(gòu)對分賬戶國債明細數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責(zé)。 2、托管轉(zhuǎn)移。發(fā)送和接收國債轉(zhuǎn)托管指令、記錄轉(zhuǎn)托管信息、辦理轉(zhuǎn)托管過戶、輸出轉(zhuǎn)托管過戶成功或失敗通知單及對賬單等。 3、信息查詢。國債托管總賬戶、分賬戶國債總量以及各期次數(shù)量的余額、發(fā)生額查詢,國債轉(zhuǎn)托管狀態(tài)及信息的實時查詢等。 4、故障應(yīng)急。因系統(tǒng)故障或其他原因無法通過簿記系統(tǒng)用戶終端發(fā)送或接收轉(zhuǎn)托管指令,由中央國債公司根據(jù)轉(zhuǎn)出方的書面指令代為錄入。 第八條 客戶辦理國債轉(zhuǎn)托管應(yīng)直接或通過代理機構(gòu)向轉(zhuǎn)出方國債托管機構(gòu)提出申請??蛻粲辛x務(wù)保證國債轉(zhuǎn)托管信息的真實無誤,并不得對已經(jīng)凍結(jié)或涉及第三方追索權(quán)且未經(jīng)第三方同意的國債提出轉(zhuǎn)托管申請。 第九條 客戶辦理國債轉(zhuǎn)托管應(yīng)填制“轉(zhuǎn)托管申請書”,轉(zhuǎn)托管申請書實行統(tǒng)一格式,由轉(zhuǎn)出方國債托管機構(gòu)統(tǒng)一印制、編號管理。 第十條 轉(zhuǎn)出方國債托管機構(gòu)對客戶轉(zhuǎn)出國債的真實性和準確性負責(zé),轉(zhuǎn)出國債面值金額應(yīng)小于或等于該客戶在轉(zhuǎn)出方托管機構(gòu)托管相應(yīng)國債的面值總額。 第十一條 中央國債公司對轉(zhuǎn)出方國債托管機構(gòu)轉(zhuǎn)出國債總額的真實性和準確性負責(zé),轉(zhuǎn)出國債面值總額應(yīng)小于或等于該托管機構(gòu)在中央國債公司托管相應(yīng)國債的面值總額。 第十二條 國債轉(zhuǎn)托管應(yīng)最遲于2個工作日內(nèi)完成,即:代理機構(gòu)最遲于受理客戶轉(zhuǎn)托管申請的T+1個工作日14:00前,向轉(zhuǎn)出方托管機構(gòu)提出申請;轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出方托管機構(gòu)最遲于T+2個工作日完成轉(zhuǎn)托管。可流通國債最遲于轉(zhuǎn)托管完成后的下一工作日恢復(fù)交易。 第十三條 國債發(fā)行期結(jié)束后可以進行轉(zhuǎn)托管;到期或付息日前10個工作日暫停轉(zhuǎn)托管;付息日后的第一個工作日恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。 第十四條 轉(zhuǎn)出方托管機構(gòu)可對轉(zhuǎn)托管收取費用。轉(zhuǎn)托管費用應(yīng)不高于轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%,單筆(單只)國債轉(zhuǎn)托管費用不低于10元,不高于1萬元。各托管機構(gòu)可按此標準制定具體收費辦法,并報財政部備案。 第十五條 國債轉(zhuǎn)托管操作流程由中央國債公司會同各托管機構(gòu)根據(jù)上述原則制定,報財政部核準并向社會公告。 第十六條 本辦法自頒布之日開始施行,財政部此前印發(fā)的國債跨市場轉(zhuǎn)托管辦法相應(yīng)廢止。 第十七條 本辦法由財政部負責(zé)解釋。