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上海證券交易所國(guó)債現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)操作簡(jiǎn)介
一、開戶 1、 投資者欲申購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)本所交易系統(tǒng)發(fā)行的國(guó)債或買賣已掛牌上市交易的國(guó)債現(xiàn)貨,必須持有本所開立的“證券帳戶”或“基金帳戶”,并指定一個(gè)證券商辦理委托買賣手續(xù)。 2、 開立“證券帳戶”或“基金帳戶”,可向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司(以下簡(jiǎn)稱登記公司)及其在各地的代理機(jī)構(gòu)及證券商辦理。 3、“證券帳戶”或“基金帳戶”因故遺失、損壞等,可向開戶機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失,經(jīng)查實(shí)后可予補(bǔ)開、調(diào)換。 二、國(guó)債發(fā)行與上市 1、根據(jù)財(cái)政部有關(guān)國(guó)債發(fā)行公告,可通過(guò)交易所交易系統(tǒng)公開發(fā)行記帳式國(guó)債,屆時(shí)本所將向市場(chǎng)發(fā)出有關(guān)國(guó)債發(fā)行(分銷)通知。 2、國(guó)債發(fā)行期間,本所采用“場(chǎng)內(nèi)分銷”和“場(chǎng)外分銷”方式發(fā)行(分銷)。“場(chǎng)內(nèi)分銷”為承銷商在本所交易市場(chǎng)以各自的掛牌名稱賣出該國(guó)債,投資者可通過(guò)指定的證券商及本所交易系統(tǒng)直接進(jìn)行申購(gòu);“場(chǎng)外分銷”為投資者可與其認(rèn)定的承銷商簽定分銷合同進(jìn)行申購(gòu)。投資者辦理新發(fā)國(guó)債申購(gòu)手續(xù)時(shí)不需繳納手續(xù)費(fèi)用。 3、投資者申購(gòu)的新國(guó)債,其債權(quán)將通過(guò)本所及登記公司直接記錄在其“證券帳戶”或“基金帳戶”內(nèi),待該國(guó)債發(fā)行期結(jié)束并上市流通后即可交易。 三、交易及清算 1、投資者可通過(guò)其指定的證券商進(jìn)行國(guó)債現(xiàn)貨交易,國(guó)債現(xiàn)貨買賣成交后債權(quán)的增減均記錄在其“證券帳戶”或“基金債戶”內(nèi)。 2、國(guó)債現(xiàn)貨交易實(shí)行“凈價(jià)交易”制度,既在國(guó)債現(xiàn)貨買賣時(shí),以不含有自然增長(zhǎng)應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)并成交的交易方式。 3、國(guó)債凈價(jià)交易應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算方法: 應(yīng)計(jì)利息額=票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù) 上述公式各要素具有以下含義: ?。?)、應(yīng)計(jì)利息額:零息國(guó)債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額;附息國(guó)債是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。 (2)、票面利率:固定利率國(guó)債是指發(fā)行票面利率;浮動(dòng)利率國(guó)債是指本付息期計(jì)息利率。 (3)、年度天數(shù)及已計(jì)息天數(shù):1年按365天計(jì)算,閏年2月29日不計(jì)算利息;已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)。 (4)、國(guó)債交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”,即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息,“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息;交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括“交易日”當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額;若國(guó)債持有到期,則應(yīng)計(jì)利息額是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計(jì)利息額。 4、國(guó)債“凈價(jià)交易”遵循的原則 ?。?)、實(shí)行凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交,以成交價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額之和作為結(jié)算價(jià)格。 (2)、國(guó)債凈價(jià)交易以每百元國(guó)債價(jià)格進(jìn)行報(bào)價(jià),應(yīng)計(jì)利息額按每百元國(guó)債所含利息額列示。 (3)、報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。 (4)、在場(chǎng)內(nèi)申報(bào)終端和各證券營(yíng)業(yè)部的行情系統(tǒng)顯示的“應(yīng)計(jì)利息額”均為參考值,各會(huì)員單位應(yīng)以公布的“當(dāng)日國(guó)債品種應(yīng)計(jì)利息額”數(shù)據(jù)文件的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進(jìn)行資金清算。 ?。?)、交易清算及交割單打印系統(tǒng),應(yīng)自動(dòng)計(jì)算應(yīng)計(jì)利息額并在交割單上分別列明“結(jié)算價(jià)”、“凈價(jià)”及“應(yīng)計(jì)利息額”。 四、競(jìng)價(jià)申報(bào)規(guī)定: 1、競(jìng)價(jià)方式:集合開盤,連續(xù)競(jìng)價(jià)。 2、交易單位:1手=1000元面額;計(jì)價(jià)單位:百元面額。 3、每筆申報(bào)限制:最小1手;最大10000手。 4、價(jià)格變動(dòng)單位:0.01元。 5、申報(bào)價(jià)格限制:買入不得高于即時(shí)揭示價(jià)10%;賣出不得底于即時(shí)揭示價(jià)10%。6、交易與交收:“T+0”回轉(zhuǎn)交易,“T+1”資金交收。 五、國(guó)債現(xiàn)貨托管、兌付與付息 1、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為全國(guó)國(guó)債市場(chǎng)法定國(guó)債托管人并建立相應(yīng)國(guó)債集中托管制度。 2、登記公司、指定交易的證券商,共同對(duì)投資者的國(guó)債負(fù)有保管責(zé)任。 3、國(guó)債現(xiàn)貨到期兌付及付息時(shí),投資者可根據(jù)國(guó)債到期兌付及付息公告,到其所指定的證券商直接辦理。 六、國(guó)債現(xiàn)貨交易費(fèi)用 1、投資者委托指定的證券商進(jìn)行國(guó)債現(xiàn)貨交易須交納手續(xù)費(fèi):上海本地人民幣1元;異地3元。成交后在辦理交割時(shí),按規(guī)定應(yīng)向券商交納傭金,標(biāo)準(zhǔn)為不超過(guò)總成交金額的0.1%,傭金不足5元的,按5元起點(diǎn)收取。 2、證券商在本所交易市場(chǎng)從事國(guó)債現(xiàn)貨交易,須向本所繳納經(jīng)手費(fèi),標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.005%。