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第一章  總則
第一條	為規(guī)范會員交易及相關系統(tǒng)的運行管理，防范和控制交易風險，進一步提高會員交易及相關系統(tǒng)的應急處理效率，保護投資者合法權益，根據《證券公司集中交易安全管理技術指引》、深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）《會員管理規(guī)則》及《交易規(guī)則》，制定本指引。
第二條	本指引所稱會員交易及相關系統(tǒng)，是指會員交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)。
第二章  交易及相關系統(tǒng)管理
第三條	會員應當按照本所《會員管理規(guī)則》及相關業(yè)務規(guī)則要求，建立交易及相關系統(tǒng)，并制定相應的安全運行管理制度。
第四條	會員與本所交易及相關系統(tǒng)接口部分的建設、運行和維護，應當符合本所或者本所授權機構的相關規(guī)定和認可的技術管理規(guī)范。
第五條	會員應當定期檢查交易及相關系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應急處理預案，并根據本所或者本所授權機構的要求，進行定期或者臨時應急演練。
第六條	會員百分之二十以上的下屬營業(yè)部實行集中交易的，應向本所提交集中交易首次接入備案申請。
第七條	實現集中交易的會員可以與深圳證券通信公司的主、備機房分別建立地面通信線路以提高安全運行等級。
第八條	會員交易及相關系統(tǒng)應當按照本所交易規(guī)則及其他業(yè)務規(guī)則的要求，對各類委托申報指令實施前端控制，對客戶的證券和資金實施查驗。
第九條	本所可視情況對會員的交易及相關系統(tǒng)進行專項檢查。
第三章  技術聯(lián)絡人
第十條	會員應當設技術聯(lián)絡人一名，負責組織、協(xié)調和處理與本所交易及相關系統(tǒng)的各項相關技術事宜。
技術聯(lián)絡人由會員總工程師或技術主管擔任，代表會員履行下列職責：
（一）參加本所召開的技術聯(lián)席會議；
（二）協(xié)調會員與本所交易及相關系統(tǒng)的改造事宜；
（三）向本所報告并協(xié)調處理會員發(fā)生的技術事故；
（四）組織管理會員參與本所技術系統(tǒng)測試；
（五）向本所提交會員交易及相關系統(tǒng)的安全運行報告；
（六）本所要求履行的其他職責。
會員可指定一至二名技術部門人員負責具體聯(lián)絡工作，根據授權代行技術聯(lián)絡人職責。
第十一條	會員推薦技術聯(lián)絡人，應當向本所提交下列文件：
（一）任職單位推薦文件；
（二）擬推薦人員的聯(lián)絡方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件地址等；
（三）總工程師或技術主管任職證明文件；
第十二條	會員技術聯(lián)絡人出現下列情形之一的，應予以更換：
（一） 聯(lián)絡人不再擔任相關職務；
（二） 連續(xù)三個月以上不能履行職責；
（三） 本所認為不適宜繼續(xù)擔任聯(lián)絡人的其他情形。
第十三條	會員更換技術聯(lián)絡人，應當及時向本所提交第十一條所列的文件。
第四章  系統(tǒng)測試
第十四條	會員應當按要求參與本所組織的對交易及相關系統(tǒng)進行的全網測試和專項測試，并及時反饋測試結果。因故不能參與測試的，技術聯(lián)絡人應當事先向本所申報。
全網測試是指業(yè)務涉及普通投資者，面向全體會員進行的系統(tǒng)測試。
專項測試是指針對一項或多項指定業(yè)務，面向部分擬開通相關交易權限的會員進行的系統(tǒng)測試。
第十五條	會員擬申請指定業(yè)務交易權限，應當參與本所組織的專項測試。對未通過專項測試的，本所可拒絕接受會員相關交易權限申請。
第十六條	會員可視需要在自身交易系統(tǒng)升級改造或參加全網測試前、后申請使用本所交易獨立測試系統(tǒng)進行獨立測試。
第十七條	會員及所屬營業(yè)部應當按要求參加本所組織的交易災備系統(tǒng)測試，并及時反饋測試結果。
本所組織的災備系統(tǒng)測試演練項目包括：
（一）模擬本所交易系統(tǒng)出現災難事故切換至異地備份主機，檢驗本所對技術系統(tǒng)災難事件的應急恢復處理能力； 
（二）模擬深圳證券通信公司衛(wèi)星及地面通信系統(tǒng)突發(fā)事故，演練異地備用通信線路的應急切換操作；
（三）會員單位自行模擬自身技術系統(tǒng)發(fā)生災難事件后的應急恢復處理；
（四）本所組織的其它災難備份測試演練項目。
第十八條	本所可以將會員參加全網測試和災難系統(tǒng)測試的情況在會員范圍內予以公示。
第五章  技術事故報告
第十九條	會員交易及相關系統(tǒng)發(fā)生下列重大技術事故，應當立即向本所報告：
（1）會員全部營業(yè)部無法正常交易情形達十五分鐘以上； 
（2）會員百分之三十以上營業(yè)部無法正常交易情形達三十分鐘以上； 
（3）會員一家以上營業(yè)部無法正常交易情形達六十分鐘以上； 
（5）會員營業(yè)部相關交易品種交易出現嚴重異常；
（6）其它嚴重影響交易的事故。
第二十條	會員發(fā)生上述重大技術事故的，應當在十五個工作日內將事故發(fā)生原因、對后果的初步判斷、已采取的措施書面提交本所。
第二十一條	會員應當在每月前十個工作日內，將上月交易及相關系統(tǒng)安全運行情況報告本所；在每年四月三十日前向本所報送會員上一年度集中交易安全評估報告。
 第六章  應急處理
第二十二條	會員可以在其災備機房建立獨立災備網關。獨立災備網關的流速配置不得超過主用網關最大值。主用網關和獨立災備網關不得同時使用
第二十三條	當會員主用機房網關出現故障時，會員可自行啟用獨立災備網關，但須在兩個工作日內向本所提交書面報告，說明啟用原因和使用情況。
第二十四條	本所為會員設立場內應急報盤終端。會員交易及相關系統(tǒng)出現技術事故導致無法通過常規(guī)方式報盤時，可以向本所提出申請，委派出市代表進場報盤。
第二十五條	本所對出市代表實行注冊管理，會員辦理出市代表注冊須提交下列文件：
（一）	會員委托授權書；
（二）	出市代表資格證書；
（三）	本所要求的其他材料。
第二十六條	出市代表進場報盤應當出示身份證明文件，本所核實注冊登記資料無誤后方可進場報盤。
第二十七條	注冊出市代表發(fā)生變更，會員須立即辦理注冊變更手續(xù)。
第七章  附則
第二十八條	本指引適用于本所會員。其它持有本所交易單元的相關機構參照本指引執(zhí)行。
第二十九條	本指引由本所負責解釋。
第三十條	本指引自發(fā)布之日起施行。
                               深圳證券交易所
  二○○七年三月七日