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關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知
各中小企業(yè)板上市公司、會員單位: 為進一步促進中小企業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)規(guī)范運作水平,提高上市公司的質(zhì)量,保護投資者合法權(quán)益,本所決定中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度?,F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下: 一、上市公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形的,應(yīng)當(dāng)及時向投資者公開致歉: (一)上市公司或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證監(jiān)會公開批評或者本所公開譴責(zé)的; (二)最近二年經(jīng)本所考評信息披露不合格的; (三)本所認(rèn)定的其他情形。 二、上市公司及相關(guān)當(dāng)事人至少應(yīng)當(dāng)采取網(wǎng)絡(luò)方式進行公開致歉,與投資者進行溝通,溝通時間不得少于二小時,其中接受投資者質(zhì)詢時間不得少于一小時。 上市公司及相關(guān)當(dāng)事人也可采取現(xiàn)場方式進行公開致歉,同時進行網(wǎng)上直播。 三、上市公司董事長、受到處分的董事、監(jiān)事、高管或者實際控制人等相關(guān)當(dāng)事人、獨立董事、董事會秘書以及保薦代表人(如有)應(yīng)參加致歉活動。 四、上市公司或其相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)第一條規(guī)定情形的,應(yīng)當(dāng)在受到處分或獲知第二次信息披露考評結(jié)果之日起十個交易日內(nèi)以臨時公告的形式發(fā)布進行公開致歉有關(guān)安排的通知。 通知內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括:公開致歉方式、日期及時間、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)址或者地點、公司出席人員名單等。 五、上市公司及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)充分重視致歉活動,坦誠面對投資者,在嚴(yán)格遵守信息披露規(guī)則的前提下,與投資者進行充分、深入的交流。上市公司或者相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在進行公開致歉時說明如下主要內(nèi)容: 1.違規(guī)事實、違反規(guī)定的具體條款; 2.違規(guī)的背景及原因分析; 3.違規(guī)事項對上市公司當(dāng)期及以前年度的影響、預(yù)計對上市公司的持續(xù)影響以及后續(xù)整改措施等。 六、上市公司出現(xiàn)第一條所述情形的,本所鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導(dǎo),持續(xù)督導(dǎo)時間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險已經(jīng)消除,且不少于第一條所述情形發(fā)生當(dāng)年剩余時間及其后一個完整的會計年度; 若上市公司出現(xiàn)第一條所述情形時仍處于持續(xù)督導(dǎo)期,但持續(xù)督導(dǎo)剩余時間少于前款所要求時間的,本所鼓勵上市公司順延現(xiàn)有持續(xù)督導(dǎo)期。 七、上市公司重新聘請保薦機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)及時披露保薦協(xié)議的主要內(nèi)容。 八、保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)過程中應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》和本所《中小企業(yè)板塊保薦工作指引》履行職責(zé),并重點關(guān)注如下事項: (一)對于上市公司及相關(guān)當(dāng)事人存在第一條第一款情形的,應(yīng)當(dāng)關(guān)注違規(guī)事項相關(guān)的內(nèi)部控制制度、違規(guī)事項持續(xù)狀況及解決措施; (二)對于上市公司存在第一條第二款情形的,應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并遵守信息披露規(guī)則,及時審閱上市公司對外披露的公告及附件,確保公司信息披露質(zhì)量。 九、上市公司實際控制人發(fā)生變化的,本所也鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導(dǎo),持續(xù)督導(dǎo)的期間為實際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時間及其后一個完整的會計年度。 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)上市公司制定并完善防止實際控制人及其關(guān)聯(lián)方通過關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)擔(dān)保、市場操縱等方式損害上市公司利益的制度,并充分關(guān)注制度執(zhí)行的有效性。 十、本通知由本所負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起施行。 特此通知 深圳證券交易所 二○○七年六月一日