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上市公司配股業(yè)務指南

        			

上市公司和保薦機構按下列步驟辦理配股業(yè)務各項事宜: 一、配股準備工作 在配股工作正式開始之前,上市公司及保薦機構應在配股發(fā)行方案基本確定時做出判斷,如果擬訂的配股發(fā)行方案與深圳市場上已實施過的配股發(fā)行方式有所不同,上市公司及保薦機構應當至少在正式啟動配股發(fā)行方案兩周之前與本所業(yè)務負責人聯系,盡早與本所就配股發(fā)行方案的要點進行充分溝通,以確保配股發(fā)行方案順利實施。 二、刊登《配股獲準公告》 上市公司應當在取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準批文后二個交易日內刊登《配股獲準公告》。 刊登《配股獲準公告》前須向本所報送以下材料: 1、證監(jiān)會配股核準批文復印件(驗原件); 2、配股獲準公告。 三、確定刊登《配股說明書》日期和配股發(fā)行日期 上市公司取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準批文后,應向本所提交《上市公司配股發(fā)行安排申請表》(見附表1,需加蓋上市公司及保薦機構雙方的公章),申請擬刊登《配股說明書》的日期和配股發(fā)行日期。 經本所同意后確定《配股說明書》的刊登日期和配股發(fā)行時間,并正式列入本所的配股發(fā)行計劃。上市公司必須在配股發(fā)行核準批文有效期內刊登《配股說明書》,以保證配股順利實施。 四、刊登《配股說明書》、配股發(fā)行等公告 在《配股說明書》正式刊登前,上市公司及保薦機構應當與本所及中國結算深圳分公司存管部提出申請,確定具體刊登事宜。本所同意后出具《配股時間安排表》傳真給中國結算深圳分公司存管部,存管部辦理完成相關手續(xù)后在該表上確認回傳給本所。 上市公司申請刊登《配股說明書》時須向本所報送的以下材料: 1、經中國證監(jiān)會審核的全部配股發(fā)行申報材料(封卷稿); 2、上市公司在當年是否有利潤分配方案,該方案是否已實施,如已實施對本次配股的影響的說明; 3、刊登《配股說明書》前,上市公司及保薦機構應當對取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準批文至本次配股發(fā)行前,是否發(fā)生重大事項做出說明,如發(fā)生重大事項的,還須提交該事項已按證監(jiān)會的規(guī)定履行相關程序的證明文件; 4、《配股說明書》、配股發(fā)行公告及其它相關公告; 5、本所要求的其它文件。 刊登《配股說明書》等相關公告的當天,公司股票及其衍生品種停牌一小時。 五、到中國結算深圳分公司辦理配股前的相關手續(xù) 上市公司應按中國結算深圳分公司有關配股業(yè)務的要求辦理配股前的相關手續(xù)。 六、刊登配股提示性公告 《配股說明書》刊登后,配股繳款首日需刊登配股提示性公告,繳款期內上市公司需就配股事項至少再作三次提示性公告。 配股提示性公告至少應當包括以下內容:本次配股方案、配股說明書刊登日,股權登記日(R)、配股繳款期(R+1—R+5)、配股代碼(08****)及配股簡稱,配股認購辦法等。 公司股票及其衍生品種在R+1—R+6日期間停牌。 七、刊登配股結果公告 配股繳款結束后(即 R+7日),公司股票及其衍生品種恢復交易。如配股發(fā)行成功,結算公司在恢復交易的首日(R+7日)進行除權,并根據配股結果辦理資金劃撥,將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗,結算公司在恢復交易的首日(R+7日)不進行除權,并將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。 八、驗資、股份登記等有關事宜 先由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所驗資,然后到中國結算深圳分公司存管部按其相關規(guī)定辦理股份登記手續(xù)。 九、申請配股可流通部分上市和刊登相關公告 上市公司及其保薦機構申請配股可流通部分上市,應當向本所提交以下文件: 1、配股上市申請書; 2、 配股完成后經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告;涉及以實物資產認購配股的,應當提供資產轉移手續(xù)完成的相關證明文件及律師就資產轉移手續(xù)完成出具的法律意見書; 3、保薦協(xié)議和保薦機構出具的上市保薦書; 4、募集資金專項帳戶開戶行和帳號等; 5、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告; 6、中國結算深圳分公司對新增股份登記托管情況的書面證明; 7、配股上市公告書; 8、本所要求的其他文件。 上市公司應當在獲配的無限售條件股份上市流通前三個交易日內(T-3日內)刊登《股份變動及獲配股票上市公告》。 十、配股發(fā)行業(yè)務其它注意事項 1、上市公司配股業(yè)務流程及時間安排請參見《上市公司配股工作總體業(yè)務時間表》(見附表2)。 2、配股代碼為“08****”,配股簡稱為“**A1配”。 3、配股繳款時,如投資者在多個證券營業(yè)部開戶并持有該公司股票的,應到各個相應的營業(yè)部進行配股認購。 4、投資者在配股繳款時可以多次申報,可以撤單。 5、有限售條件的流通股股東可通過網上或網下方式認購配股,認購方式須在《配股說明書》中予以明確。 6、配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。 7、如配股發(fā)行成功,按實際配股認購比例除權。

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