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深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指引

        			

特別說(shuō)明 一、本指引僅為方便有關(guān)機(jī)構(gòu)及人士在深圳證券交易所辦理首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行與上市業(yè)務(wù)之用,并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指引與國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突,應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。 二、本所將根據(jù)需要隨時(shí)修改本指引,恕不另行通知。 三、本所保留對(duì)本指引的最終解釋權(quán)。 深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部 二OO七年八月二十一日 目 錄 一、證券簡(jiǎn)稱(chēng)與證券代碼的確定. 1 二、資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行指引. 1 三、上市指引. 2 (一)股票上市指引. 2 (二)上市儀式指引. 2 四、申請(qǐng)文件. 2 (一)股票發(fā)行申請(qǐng)文件. 2 (二)股票上市申請(qǐng)文件. 3 五、部分申請(qǐng)文件的參考格式. 4 六、業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話(huà). 8 七、發(fā)行上市流程圖. 10 一、證券簡(jiǎn)稱(chēng)與證券代碼的確定 公司領(lǐng)取發(fā)行核準(zhǔn)批文當(dāng)日,需與深交所發(fā)審監(jiān)管部聯(lián)系,確定證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼。公司可參考本指引申請(qǐng)書(shū)格式制作申請(qǐng)書(shū)(參考格式附后),經(jīng)辦人簽字并加蓋公章后傳真至發(fā)審監(jiān)管部(申請(qǐng)書(shū)原件與發(fā)行申請(qǐng)文件同時(shí)報(bào)送),由深交所發(fā)審監(jiān)管部受理申請(qǐng)并確定公司股票的證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼。 二、資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行指引 1.T-3日或之前(T日為新股申購(gòu)日,下同) 披露招股意向書(shū)(招股說(shuō)明書(shū))摘要。 2.T-2日 主承銷(xiāo)商督促發(fā)行人按照發(fā)行申請(qǐng)文件清單要求通過(guò)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件(電子文件)。 3.T-1日 (1)發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)并于當(dāng)日在巨潮網(wǎng)站披露; (2)主承銷(xiāo)商11:00前向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)書(shū)面文件(清單附后)。 4.T日 (1)投資者繳款申購(gòu); (2)發(fā)行人確定網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資會(huì)計(jì)師事務(wù)所; (3)主承銷(xiāo)商16:00-16:30向深交所發(fā)審監(jiān)管部了解新股發(fā)行初步結(jié)果。 5.T+1日 (1)中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部?jī)鼋Y(jié)實(shí)際到賬的有效申購(gòu)資金。 (2)主承銷(xiāo)商17:00前將《新股發(fā)行劃款通知》交中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部,中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部組織主承銷(xiāo)商及會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資; (3)主承銷(xiāo)商17:00到深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取新股發(fā)行結(jié)果; (4)主承銷(xiāo)商準(zhǔn)備新股申購(gòu)情況及中簽率公告,經(jīng)深交所發(fā)審監(jiān)管部審核后聯(lián)系指定媒體次日披露; (5)主承銷(xiāo)商聯(lián)系搖號(hào)機(jī)構(gòu),準(zhǔn)備T+2日搖號(hào)事宜。 6.T+2日 (1)披露新股發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告; (2)主承銷(xiāo)商上午主持搖號(hào)儀式; (3)主承銷(xiāo)商上午11:00前將搖號(hào)結(jié)果送達(dá)深交所發(fā)審監(jiān)管部; (4)主承銷(xiāo)商準(zhǔn)備中簽搖號(hào)結(jié)果公告,經(jīng)深交所發(fā)審監(jiān)管部審核后聯(lián)系指定媒體次日披露。 7.T+3日 (1)披露搖號(hào)中簽結(jié)果公告; (2)中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部將新股募集資金劃至主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù); (3)主承銷(xiāo)商到中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部領(lǐng)取新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)情況說(shuō)明; (4)主承銷(xiāo)商盡快將募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶(hù),發(fā)行人請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資,會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。 8.T+4日及以后 (1)主承銷(xiāo)商協(xié)助發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理股份登記等事宜; (2)主承銷(xiāo)商協(xié)助發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理控股股東及其他股東股份鎖定手續(xù); (3)主承銷(xiāo)商督促發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部領(lǐng)取股東名冊(cè); (4)主承銷(xiāo)商協(xié)助發(fā)行人盡快辦理工商登記變更手續(xù)。 三、上市指引 (一)股票上市指引 1.T-1日或之前 保薦機(jī)構(gòu)在刊登招股意向書(shū)后五日內(nèi)按照上市申請(qǐng)文件清單要求向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送上市申請(qǐng)文件(書(shū)面文件),并督促發(fā)行人同時(shí)通過(guò)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)報(bào)送電子文件。 2.T+6日或之前 保薦機(jī)構(gòu)按照上市文件清單要求向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送其他上市申請(qǐng)文件(書(shū)面文件),并督促發(fā)行人同時(shí)通過(guò)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)報(bào)送電子文件。 3.T+10日或之前 (1)保薦機(jī)構(gòu)到深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取股票上市通知書(shū); (2)保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系指定媒體披露上市公告書(shū); (3)公司到深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取股票上市初費(fèi)交款通知,交納上市初費(fèi)。 4.L-5日至L-1日(L日為上市日,下同) (1)披露上市公告書(shū); (2)上市公告書(shū)、公司章程、申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議、法律意見(jiàn)書(shū)、上市保薦書(shū)等于上市公告書(shū)見(jiàn)報(bào)當(dāng)日在巨潮網(wǎng)站披露; (3)保薦機(jī)構(gòu)和公司做好上市準(zhǔn)備。 5.L日(股票上市日) 按時(shí)參加上市儀式。 (二)上市儀式指引 主持:深交所領(lǐng)導(dǎo) 議程(參考議程): (1)公司及參加上市儀式的其它人員于上市當(dāng)日8:45到本所; (2)來(lái)賓簽到并佩戴胸花; (3)9:00,上市儀式開(kāi)始,領(lǐng)導(dǎo)與來(lái)賓入場(chǎng); (4)9:00—9:05,主持人介紹來(lái)賓; (5)9:05—9:22,領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)(公司、券商、政府、交易所等,每位講話(huà)時(shí)間不超過(guò)5分鐘); (6)9:22—9:24,深交所領(lǐng)導(dǎo)向公司董事長(zhǎng)贈(zèng)送開(kāi)市敲鐘錘; (7)9:25,在大屏幕的提示下,公司領(lǐng)導(dǎo)敲響開(kāi)市鐘; (8)9:30,上市儀式結(jié)束。 四、申請(qǐng)文件 公司在發(fā)行上市過(guò)程中向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送的書(shū)面文件,如無(wú)特別說(shuō)明,只需一份,公司應(yīng)同時(shí)通過(guò)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)報(bào)送電子文件,其中簽字蓋章頁(yè)應(yīng)以?huà)呙璺绞街谱鞒呻娮游募囊徊糠忠徊?bào)送。公司在發(fā)行申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,即可到深交所發(fā)審監(jiān)管部申請(qǐng)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)數(shù)字證書(shū),并開(kāi)通網(wǎng)上業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)。業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)辦理指南請(qǐng)?jiān)诒局敢芥溄酉螺d。請(qǐng)公司務(wù)必在報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件之前(T-3日之前)到深交所發(fā)審監(jiān)管部辦理中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)的開(kāi)通事宜。 (一)股票發(fā)行申請(qǐng)文件 1.股票發(fā)行申請(qǐng)(公司和主承銷(xiāo)商蓋章); 2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字”核準(zhǔn)批文(原件及復(fù)印件各1份,原件核對(duì)后退還公司); 3.證券簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼申請(qǐng)書(shū)(經(jīng)辦人簽字,公司蓋章); 4.發(fā)行上市期間報(bào)送文件的相關(guān)承諾,承諾內(nèi)容應(yīng)包括新股發(fā)行上市期間報(bào)送的電子文件與書(shū)面文件一致、報(bào)送申請(qǐng)文件中的發(fā)行申報(bào)文件和發(fā)行方案?jìng)浒肝募c在證監(jiān)會(huì)最后定稿的文件一致,以及對(duì)外披露的公告與經(jīng)交易所審核的公告一致(公司、主承銷(xiāo)商蓋章); 5.股票發(fā)行基本情況表(主承銷(xiāo)商蓋章,請(qǐng)?jiān)诒局敢芥溄酉螺d電子表格,并請(qǐng)不要調(diào)整文件格式); 6.行業(yè)分類(lèi)情況表(主承銷(xiāo)商蓋章); 7.主承銷(xiāo)商經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、主承銷(xiāo)商授權(quán)委托書(shū)(需主承銷(xiāo)商法定代表人簽字)及主承銷(xiāo)商法定代表人身份證明書(shū)(主承銷(xiāo)商蓋章,需附法定代表人身份證復(fù)印件); 8.公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書(shū)(需公司法定代表人簽字)及公司法定代表人身份證明書(shū)(公司蓋章,需附法定代表人身份證復(fù)印件)。 (二)股票上市申請(qǐng)文件 1.上市報(bào)告書(shū)(即為上市申請(qǐng)書(shū),公司蓋章); 2.申請(qǐng)上市的董事會(huì)、股東大會(huì)決議(復(fù)印件,加蓋董事會(huì)公章); 3.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件書(shū)及本次股票發(fā)行完成后三個(gè)月內(nèi)辦理完成工商變更登記的承諾(公司蓋章); 4.公司章程(草案,公司蓋章); 5.依法經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(復(fù)印件加蓋公司公章,相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳); 6.公司擬聘任或已聘任的董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表的資料。發(fā)行人已聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的,在提供以下材料的同時(shí)應(yīng)提供董事會(huì)聘任書(shū),公司擬聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的,應(yīng)同時(shí)提供包括被推薦人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》任職資格的說(shuō)明、董事會(huì)推薦書(shū): (1)個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明(復(fù)印件,學(xué)歷證明需公司蓋章); (2)聯(lián)系方式,至少應(yīng)包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)保證本所可以隨時(shí)與其聯(lián)系; (3)董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)(如有,復(fù)印件加蓋公司公章)。(相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳) 7.控股股東和實(shí)際控制人承諾書(shū),內(nèi)容為自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份,也不由發(fā)行人回購(gòu)其持有的股份(原件);如發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前十二個(gè)月內(nèi)(以刊登招股說(shuō)明書(shū)為基準(zhǔn)日)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股,新增股份的持有人應(yīng)當(dāng)承諾,自持有新增股份之日起(以完成工商變更登記手續(xù)為基準(zhǔn)日)的三十六個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份(原件);其他股東就所持股份作出的鎖定承諾(如有,原件); 8.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)(保薦機(jī)構(gòu)蓋章); 9.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全套發(fā)行申報(bào)文件及發(fā)行方案?jìng)浒肝募◤?fù)印件,需與在證監(jiān)會(huì)最后封卷稿的相關(guān)文件一致;請(qǐng)同時(shí)報(bào)送光盤(pán),相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳); 10.保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、保薦機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)(需保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字)及保薦機(jī)構(gòu)法定代表人身份證明書(shū)(保薦機(jī)構(gòu)蓋章,需附法定代表人身份證復(fù)印件;如報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)已報(bào)送且經(jīng)辦人員相同則不必再次報(bào)送。); 11.公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書(shū)(需公司法定代表人簽字)及公司法定代表人身份證明書(shū)(公司蓋章,需附法定代表人身份證復(fù)印件;如報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)已報(bào)送且經(jīng)辦人員相同則不必再次報(bào)送。); 12.公司全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管的證明文件及相關(guān)附件(復(fù)印件); 13.公開(kāi)發(fā)行前股東持有股份及網(wǎng)下配售股份鎖定辦理情況的說(shuō)明(公司蓋章); 14.新股發(fā)行登記申請(qǐng)書(shū)及登記申報(bào)表(公司蓋章); 15.具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于新股募集資金到賬的驗(yàn)資報(bào)告(原件,相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳); 16.保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)(保薦機(jī)構(gòu)蓋章,需附保薦協(xié)議原件); 17.律師事務(wù)所出具的關(guān)于公司股票上市的法律意見(jiàn)書(shū)(原件); 18.上市公告書(shū)(公司蓋章); 19.股票發(fā)行后至上市前公司按規(guī)定需新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)明文件(原件); 20.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有股份情況及其聲明與承諾書(shū)(請(qǐng)?jiān)诒局敢芥溄勇暶髋c承諾書(shū)的電子文件;書(shū)面文件一式三份,其中報(bào)送交易所一份;請(qǐng)注意聲明部分第12項(xiàng)需填寫(xiě)直接和間接持股股份情況;相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳); 21.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證向本所提交的上市申請(qǐng)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的書(shū)面文件(原件); 22.招股說(shuō)明書(shū)(10本); 23.公司、中介機(jī)構(gòu)情況一覽表(原件,請(qǐng)?jiān)诒局敢芥溄酉螺d電子表格,并請(qǐng)?jiān)跇I(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上填寫(xiě)和提交相關(guān)數(shù)據(jù)) 24.本所要求的其他文件。 注:1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)派項(xiàng)目主辦人和(或)授權(quán)經(jīng)辦人一起報(bào)送上市申請(qǐng)文件; 2.保薦機(jī)構(gòu)第一次報(bào)送上市申請(qǐng)文件時(shí)需同時(shí)報(bào)送9本招股意向書(shū); 3.以上第12項(xiàng)至第23項(xiàng)文件可以在股票發(fā)行結(jié)束后報(bào)送。 五、部分申請(qǐng)文件的參考格式 (一)證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼申請(qǐng)書(shū) 股份有限公司關(guān)于發(fā)行新股證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼的申請(qǐng) 深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部: 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字 [ ] 號(hào)文核準(zhǔn),我公司將首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并申請(qǐng)?jiān)谫F所上市。我公司中、英文名稱(chēng)如下: 中文名稱(chēng): 英文名稱(chēng): 公司股票中、英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)擬確定為: 中文證券簡(jiǎn)稱(chēng): 英文證券簡(jiǎn)稱(chēng): 請(qǐng)核準(zhǔn)中、英文證券簡(jiǎn)稱(chēng),并確定我公司股票的證券代碼。 經(jīng)辦人簽名 股份有限公司 (加蓋公章) 年 月 日 中、英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)擬定說(shuō)明: 1.中文證券簡(jiǎn)稱(chēng)自公司中文名稱(chēng)中選取,長(zhǎng)度不超過(guò)4個(gè)漢字。 2.英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)控制在20個(gè)字符以?xún)?nèi),包括空格、單詞縮寫(xiě)符(.)等,不區(qū)分A、B股;股票英文簡(jiǎn)稱(chēng)來(lái)源于公司英文名稱(chēng),簡(jiǎn)寫(xiě)方法可取關(guān)鍵單詞(如KONKA)、單詞縮寫(xiě)(如TECHNOLOGY縮為T(mén)ECH.)、符號(hào)替代(如&替代AND)、單詞合并(如Overseas Chinese Town 合并為OCT)等;在選取英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)時(shí),建議優(yōu)先考慮選取關(guān)鍵單詞方法,盡量避免采用單詞合并方法。 (二)發(fā)行申請(qǐng)書(shū) 股份有限公司股票發(fā)行申請(qǐng)書(shū) 深圳證券交易所: 股份有限公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 萬(wàn)股人民幣普通股股票的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[ ] 號(hào)文核準(zhǔn)。主承銷(xiāo)商和發(fā)行人申請(qǐng)于 年 月 日通過(guò)貴所證券交易系統(tǒng)采用資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行本次“ ”股票,并申請(qǐng)采取T+3日解凍申購(gòu)資金的發(fā)行流程。我們承諾按照貴所要求做好本次發(fā)行工作。 特此申請(qǐng) 股份有限公司 (加蓋公章) 年 月 日 主承銷(xiāo)商: (加蓋公章) 年 月 日 (三)行業(yè)分類(lèi)情況表 股份有限公司行業(yè)分類(lèi)情況表 依《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》 第二號(hào) 年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2005年修訂稿)中第三十三條分行業(yè)資料的規(guī)定,將公司上年度占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%(含10%)以上的各行業(yè)主要產(chǎn)品的有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)填入下表: 主要產(chǎn)品 營(yíng)業(yè)收入 數(shù)值(元) 占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重(%) 合計(jì) CSRC行業(yè)分類(lèi)大類(lèi)代碼及名稱(chēng): (具體分類(lèi)方法見(jiàn)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》(2001年4月4日)) 主承銷(xiāo)商:                     (加蓋公章) 年 月 日 (四)上市報(bào)告書(shū) 股份有限公司股票上市報(bào)告書(shū) (上市報(bào)告書(shū)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容) 深圳證券交易所: 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字[ ] 號(hào)”文核準(zhǔn), 股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司) 萬(wàn)股社會(huì)公眾股公開(kāi)發(fā)行工作已于 年 月 日刊登招股意向書(shū)。本公司股票發(fā)行完成后將盡快辦理股權(quán)登記、托管、工商注冊(cè)登記等工作。 本公司保證,本公司申請(qǐng)股票上市完全符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)規(guī)定的條件,并符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定。 本公司保證嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、本公司章程,嚴(yán)格遵守貴所上市規(guī)則和股票上市協(xié)議,履行法定義務(wù),接受貴所監(jiān)管。本公司保證向貴所提交的股票上市申請(qǐng)文件沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本公司保證在提出上市申請(qǐng)期間,未經(jīng)貴所同意,不擅自披露有關(guān)信息。本公司控股股東和實(shí)際控制人(請(qǐng)明確相關(guān)股東的名稱(chēng)和持股比例)承諾,自本公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份,也不由本公司回購(gòu)其持有的股份。(如發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前十二個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股,新增股份的持有人應(yīng)當(dāng)承諾,自持有新增股份之日起的三十六個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份)。本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員保證依法履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。 特申請(qǐng)本公司股票在貴所上市交易,請(qǐng)予批準(zhǔn)。 股份有限公司 (加蓋公章) 年 月 日 附: 1.公司概況 2.股本結(jié)構(gòu)及股東持股情況 (五)上市保薦書(shū) 股份有限公司股票上市保薦書(shū) (上市保薦書(shū)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容) 深圳證券交易所: 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字[ ] 號(hào)”文核準(zhǔn), 股份有限公司 萬(wàn)股社會(huì)公眾股公開(kāi)發(fā)行工作已于 年 月 日刊登招股意向書(shū)。 股份有限公司已承諾在發(fā)行完成后將盡快辦理工商登記變更手續(xù)。我公司認(rèn)為 股份有限公司申請(qǐng)其股票上市完全符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,特推薦其股票在貴所上市交易?,F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下: 一、發(fā)行人的概況; 二、申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況; 三、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司是否符合上市條件的說(shuō)明,針對(duì)上市條件逐條發(fā)表意見(jiàn); 四、保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說(shuō)明; 五、保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng); 六、對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排; 七、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話(huà)和其他通訊方式; 八、保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng); 九、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論。 保薦代表人: 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人: 年 月 日 保薦機(jī)構(gòu): 年 月 日 (加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章) (六)其他在發(fā)行期間需提交表格 新股發(fā)行劃款通知 (T+3日) 主承銷(xiāo)商 主承銷(xiāo)商聯(lián)系人 聯(lián)系電話(huà) 證券名稱(chēng) 證券編號(hào) 網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量 發(fā)行價(jià)格 元 申購(gòu)日期 (T日) 認(rèn)購(gòu)款劃付日期 (T+3日) 主承銷(xiāo)商自有 結(jié)算備付金賬號(hào) 主承銷(xiāo)商確認(rèn): 法人公章 法定代表人(或授權(quán)代表) 上市公司確認(rèn): 法人公章 法定代表人(或授權(quán)代表) 備 注 該表須于新股發(fā)行的T+2日15:00前送達(dá)中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部 中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部聯(lián)系人:黃滿(mǎn)(0755-25946002)、吳珺(0755-25946010) 六、相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話(huà) 深交所發(fā)審監(jiān)管部:0755-25918277、0755-25918269、0755-25918045 深交所發(fā)審監(jiān)管部傳真:0755-82083277 深交所系統(tǒng)運(yùn)行部:0755-25918237 深交所系統(tǒng)運(yùn)行部傳真:0755-82083515 深交所信息統(tǒng)計(jì)部:0755-25918178、0755-25918170 深交所信息統(tǒng)計(jì)部傳真:0755-82083930 中國(guó)結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)運(yùn)行部:0755-25946041、0755-25946040 中國(guó)結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)運(yùn)行部傳真:0755-25987718 中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部:0755-25946002、0755-25946010 中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部傳真:0755-25987422 中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部:0755-25938079、0755-25938077、0755-25938071 中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部傳真:0755-25987132、0755-25987133 網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資機(jī)構(gòu): 深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 劉四兵 13802284527 崔巖  13808837543 深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所 方建新 13602679535 深圳天健信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所 湯軍  13714633747 深圳鵬誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所 姚國(guó)勇 13823110273 深圳證券信息有限公司 網(wǎng)上發(fā)行搖號(hào)抽簽 0755-83990638 七、發(fā)行上市流程圖 (一)發(fā)行流程圖 http://www.szse.cn/main/images/2007/08/24/419003184691.jpg (二)上市流程圖 http://www.szse.cn/main/images/2007/08/24/420267999799.JPG

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