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        				特別說(shuō)明

一、本指引僅為方便有關(guān)機(jī)構(gòu)及人士在深圳證券交易所辦理首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行與上市業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指引與國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

二、本所將根據(jù)需要隨時(shí)修改本指引，恕不另行通知。

三、本所保留對(duì)本指引的最終解釋權(quán)。

深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部       

二OO七年八月二十一日      

 

目  錄

一、證券簡(jiǎn)稱(chēng)與證券代碼的確定. 1

二、資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行指引. 1

三、上市指引. 2

（一）股票上市指引. 2

（二）上市儀式指引. 2

四、申請(qǐng)文件. 2

（一）股票發(fā)行申請(qǐng)文件. 2

（二）股票上市申請(qǐng)文件. 3

五、部分申請(qǐng)文件的參考格式. 4

六、業(yè)務(wù)咨詢(xún)電話(huà). 8

七、發(fā)行上市流程圖. 10

 

 

一、證券簡(jiǎn)稱(chēng)與證券代碼的確定
公司領(lǐng)取發(fā)行核準(zhǔn)批文當(dāng)日，需與深交所發(fā)審監(jiān)管部聯(lián)系，確定證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼。公司可參考本指引申請(qǐng)書(shū)格式制作申請(qǐng)書(shū)（參考格式附后），經(jīng)辦人簽字并加蓋公章后傳真至發(fā)審監(jiān)管部（申請(qǐng)書(shū)原件與發(fā)行申請(qǐng)文件同時(shí)報(bào)送），由深交所發(fā)審監(jiān)管部受理申請(qǐng)并確定公司股票的證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼。

二、資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行指引
1．T-3日或之前（T日為新股申購(gòu)日，下同）

披露招股意向書(shū)（招股說(shuō)明書(shū)）摘要。

2．T-2日

主承銷(xiāo)商督促發(fā)行人按照發(fā)行申請(qǐng)文件清單要求通過(guò)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件（電子文件）。

3．T-1日

（1）發(fā)行公告見(jiàn)報(bào)并于當(dāng)日在巨潮網(wǎng)站披露；

（2）主承銷(xiāo)商11：00前向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)書(shū)面文件（清單附后）。

4．T日

（1）投資者繳款申購(gòu)；

（2）發(fā)行人確定網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（3）主承銷(xiāo)商16：00-16：30向深交所發(fā)審監(jiān)管部了解新股發(fā)行初步結(jié)果。

5．T+1日

（1）中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部?jī)鼋Y(jié)實(shí)際到賬的有效申購(gòu)資金。

（2）主承銷(xiāo)商17：00前將《新股發(fā)行劃款通知》交中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部，中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部組織主承銷(xiāo)商及會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資；

（3）主承銷(xiāo)商17：00到深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取新股發(fā)行結(jié)果；

（4）主承銷(xiāo)商準(zhǔn)備新股申購(gòu)情況及中簽率公告，經(jīng)深交所發(fā)審監(jiān)管部審核后聯(lián)系指定媒體次日披露；

（5）主承銷(xiāo)商聯(lián)系搖號(hào)機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備T+2日搖號(hào)事宜。

6．T+2日

（1）披露新股發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告；

（2）主承銷(xiāo)商上午主持搖號(hào)儀式；

（3）主承銷(xiāo)商上午11：00前將搖號(hào)結(jié)果送達(dá)深交所發(fā)審監(jiān)管部；

（4）主承銷(xiāo)商準(zhǔn)備中簽搖號(hào)結(jié)果公告，經(jīng)深交所發(fā)審監(jiān)管部審核后聯(lián)系指定媒體次日披露。

7．T+3日

（1）披露搖號(hào)中簽結(jié)果公告；

（2）中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部將新股募集資金劃至主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶(hù)；

（3）主承銷(xiāo)商到中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部領(lǐng)取新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)情況說(shuō)明；

（4）主承銷(xiāo)商盡快將募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶(hù)，發(fā)行人請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。

8．T+4日及以后

（1）主承銷(xiāo)商協(xié)助發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理股份登記等事宜；

（2）主承銷(xiāo)商協(xié)助發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部辦理控股股東及其他股東股份鎖定手續(xù)；

（3）主承銷(xiāo)商督促發(fā)行人盡快到中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部領(lǐng)取股東名冊(cè)；

（4）主承銷(xiāo)商協(xié)助發(fā)行人盡快辦理工商登記變更手續(xù)。

 

三、上市指引
（一）股票上市指引
1．T-1日或之前

保薦機(jī)構(gòu)在刊登招股意向書(shū)后五日內(nèi)按照上市申請(qǐng)文件清單要求向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送上市申請(qǐng)文件（書(shū)面文件），并督促發(fā)行人同時(shí)通過(guò)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)報(bào)送電子文件。

2．T+6日或之前

保薦機(jī)構(gòu)按照上市文件清單要求向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送其他上市申請(qǐng)文件（書(shū)面文件），并督促發(fā)行人同時(shí)通過(guò)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)報(bào)送電子文件。

3．T+10日或之前

（1）保薦機(jī)構(gòu)到深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取股票上市通知書(shū)；

（2）保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系指定媒體披露上市公告書(shū)；

（3）公司到深交所發(fā)審監(jiān)管部領(lǐng)取股票上市初費(fèi)交款通知，交納上市初費(fèi)。

4．L-5日至L-1日（L日為上市日，下同）

（1）披露上市公告書(shū)；

（2）上市公告書(shū)、公司章程、申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議、法律意見(jiàn)書(shū)、上市保薦書(shū)等于上市公告書(shū)見(jiàn)報(bào)當(dāng)日在巨潮網(wǎng)站披露；

（3）保薦機(jī)構(gòu)和公司做好上市準(zhǔn)備。

5．L日（股票上市日）

按時(shí)參加上市儀式。

（二）上市儀式指引
主持：深交所領(lǐng)導(dǎo)

議程（參考議程）：

（1）公司及參加上市儀式的其它人員于上市當(dāng)日8：45到本所； 

（2）來(lái)賓簽到并佩戴胸花；

（3）9：00，上市儀式開(kāi)始，領(lǐng)導(dǎo)與來(lái)賓入場(chǎng)； 

（4）9：00—9：05，主持人介紹來(lái)賓；

（5）9：05—9：22，領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)（公司、券商、政府、交易所等，每位講話(huà)時(shí)間不超過(guò)5分鐘）；

（6）9：22—9：24，深交所領(lǐng)導(dǎo)向公司董事長(zhǎng)贈(zèng)送開(kāi)市敲鐘錘；

（7）9：25，在大屏幕的提示下，公司領(lǐng)導(dǎo)敲響開(kāi)市鐘；

（8）9：30，上市儀式結(jié)束。

四、申請(qǐng)文件
公司在發(fā)行上市過(guò)程中向深交所發(fā)審監(jiān)管部報(bào)送的書(shū)面文件，如無(wú)特別說(shuō)明，只需一份，公司應(yīng)同時(shí)通過(guò)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)報(bào)送電子文件，其中簽字蓋章頁(yè)應(yīng)以?huà)呙璺绞街谱鞒呻娮游募囊徊糠忠徊?bào)送。公司在發(fā)行申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，即可到深交所發(fā)審監(jiān)管部申請(qǐng)中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)數(shù)字證書(shū)，并開(kāi)通網(wǎng)上業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)。業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)辦理指南請(qǐng)?jiān)诒局敢芥溄酉螺d。請(qǐng)公司務(wù)必在報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件之前（T-3日之前）到深交所發(fā)審監(jiān)管部辦理中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)的開(kāi)通事宜。

（一）股票發(fā)行申請(qǐng)文件
1.股票發(fā)行申請(qǐng)（公司和主承銷(xiāo)商蓋章）；

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字”核準(zhǔn)批文（原件及復(fù)印件各1份，原件核對(duì)后退還公司）；

3.證券簡(jiǎn)稱(chēng)及代碼申請(qǐng)書(shū)（經(jīng)辦人簽字，公司蓋章）；

4.發(fā)行上市期間報(bào)送文件的相關(guān)承諾，承諾內(nèi)容應(yīng)包括新股發(fā)行上市期間報(bào)送的電子文件與書(shū)面文件一致、報(bào)送申請(qǐng)文件中的發(fā)行申報(bào)文件和發(fā)行方案?jìng)浒肝募c在證監(jiān)會(huì)最后定稿的文件一致，以及對(duì)外披露的公告與經(jīng)交易所審核的公告一致（公司、主承銷(xiāo)商蓋章）；

5.股票發(fā)行基本情況表（主承銷(xiāo)商蓋章，請(qǐng)?jiān)诒局敢芥溄酉螺d電子表格，并請(qǐng)不要調(diào)整文件格式）；

6.行業(yè)分類(lèi)情況表（主承銷(xiāo)商蓋章）；

7.主承銷(xiāo)商經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、主承銷(xiāo)商授權(quán)委托書(shū)（需主承銷(xiāo)商法定代表人簽字）及主承銷(xiāo)商法定代表人身份證明書(shū)（主承銷(xiāo)商蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件）；

8.公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書(shū)（需公司法定代表人簽字）及公司法定代表人身份證明書(shū)（公司蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件）。

（二）股票上市申請(qǐng)文件
1．上市報(bào)告書(shū)（即為上市申請(qǐng)書(shū)，公司蓋章）；

2．申請(qǐng)上市的董事會(huì)、股東大會(huì)決議（復(fù)印件，加蓋董事會(huì)公章）；

3．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件書(shū)及本次股票發(fā)行完成后三個(gè)月內(nèi)辦理完成工商變更登記的承諾（公司蓋章）；

4．公司章程（草案，公司蓋章）；

5．依法經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（復(fù)印件加蓋公司公章，相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳）；

6．公司擬聘任或已聘任的董事會(huì)秘書(shū)及證券事務(wù)代表的資料。發(fā)行人已聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的，在提供以下材料的同時(shí)應(yīng)提供董事會(huì)聘任書(shū)，公司擬聘任董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表的，應(yīng)同時(shí)提供包括被推薦人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》任職資格的說(shuō)明、董事會(huì)推薦書(shū)：

（1）個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件，學(xué)歷證明需公司蓋章）；

（2）聯(lián)系方式，至少應(yīng)包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)保證本所可以隨時(shí)與其聯(lián)系；

（3）董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)（如有，復(fù)印件加蓋公司公章）。（相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳）

7．控股股東和實(shí)際控制人承諾書(shū)，內(nèi)容為自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其持有的股份（原件）；如發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前十二個(gè)月內(nèi)（以刊登招股說(shuō)明書(shū)為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，新增股份的持有人應(yīng)當(dāng)承諾，自持有新增股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)為基準(zhǔn)日）的三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份（原件）；其他股東就所持股份作出的鎖定承諾（如有，原件）；

8．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)（保薦機(jī)構(gòu)蓋章）；

9．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全套發(fā)行申報(bào)文件及發(fā)行方案?jìng)浒肝募◤?fù)印件，需與在證監(jiān)會(huì)最后封卷稿的相關(guān)文件一致；請(qǐng)同時(shí)報(bào)送光盤(pán)，相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳）； 

10．保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、保薦機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)（需保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字）及保薦機(jī)構(gòu)法定代表人身份證明書(shū)（保薦機(jī)構(gòu)蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件；如報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)已報(bào)送且經(jīng)辦人員相同則不必再次報(bào)送。）；

11．公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書(shū)（需公司法定代表人簽字）及公司法定代表人身份證明書(shū)（公司蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件；如報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)已報(bào)送且經(jīng)辦人員相同則不必再次報(bào)送。）；

12．公司全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管的證明文件及相關(guān)附件（復(fù)印件）；

13．公開(kāi)發(fā)行前股東持有股份及網(wǎng)下配售股份鎖定辦理情況的說(shuō)明（公司蓋章）；

14．新股發(fā)行登記申請(qǐng)書(shū)及登記申報(bào)表（公司蓋章）；

15．具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于新股募集資金到賬的驗(yàn)資報(bào)告（原件，相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳）；

16．保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)（保薦機(jī)構(gòu)蓋章，需附保薦協(xié)議原件）；

17．律師事務(wù)所出具的關(guān)于公司股票上市的法律意見(jiàn)書(shū)（原件）；

18．上市公告書(shū)（公司蓋章）；

19．股票發(fā)行后至上市前公司按規(guī)定需新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)明文件（原件）；

20．公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有股份情況及其聲明與承諾書(shū)（請(qǐng)?jiān)诒局敢芥溄勇暶髋c承諾書(shū)的電子文件；書(shū)面文件一式三份，其中報(bào)送交易所一份；請(qǐng)注意聲明部分第12項(xiàng)需填寫(xiě)直接和間接持股股份情況；相關(guān)電子文件不需要通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上傳）；

21．公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證向本所提交的上市申請(qǐng)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的書(shū)面文件（原件）；

22．招股說(shuō)明書(shū)（10本）；

23．公司、中介機(jī)構(gòu)情況一覽表（原件，請(qǐng)?jiān)诒局敢芥溄酉螺d電子表格，并請(qǐng)?jiān)跇I(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)上填寫(xiě)和提交相關(guān)數(shù)據(jù)）

24．本所要求的其他文件。

注：1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)派項(xiàng)目主辦人和（或）授權(quán)經(jīng)辦人一起報(bào)送上市申請(qǐng)文件；

2．保薦機(jī)構(gòu)第一次報(bào)送上市申請(qǐng)文件時(shí)需同時(shí)報(bào)送9本招股意向書(shū)；

3.以上第12項(xiàng)至第23項(xiàng)文件可以在股票發(fā)行結(jié)束后報(bào)送。

五、部分申請(qǐng)文件的參考格式
（一）證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼申請(qǐng)書(shū)

            股份有限公司關(guān)于發(fā)行新股證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼的申請(qǐng)

深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部：

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字 [   ]    號(hào)文核準(zhǔn)，我公司將首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票并申請(qǐng)?jiān)谫F所上市。我公司中、英文名稱(chēng)如下：

中文名稱(chēng)：

英文名稱(chēng)：

公司股票中、英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)擬確定為：

中文證券簡(jiǎn)稱(chēng)：

英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)：

請(qǐng)核準(zhǔn)中、英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)，并確定我公司股票的證券代碼。

 

 

 經(jīng)辦人簽名                   

                         股份有限公司

（加蓋公章）

                                                        年     月    日

 

中、英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)擬定說(shuō)明：

1.中文證券簡(jiǎn)稱(chēng)自公司中文名稱(chēng)中選取，長(zhǎng)度不超過(guò)4個(gè)漢字。

2.英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)控制在20個(gè)字符以?xún)?nèi)，包括空格、單詞縮寫(xiě)符(.)等，不區(qū)分A、B股；股票英文簡(jiǎn)稱(chēng)來(lái)源于公司英文名稱(chēng)，簡(jiǎn)寫(xiě)方法可取關(guān)鍵單詞（如KONKA）、單詞縮寫(xiě)(如TECHNOLOGY縮為T(mén)ECH.)、符號(hào)替代（如&替代AND）、單詞合并（如Overseas Chinese Town 合并為OCT）等；在選取英文證券簡(jiǎn)稱(chēng)時(shí)，建議優(yōu)先考慮選取關(guān)鍵單詞方法，盡量避免采用單詞合并方法。

 

 

（二）發(fā)行申請(qǐng)書(shū)

              股份有限公司股票發(fā)行申請(qǐng)書(shū)

深圳證券交易所：

               股份有限公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行    萬(wàn)股人民幣普通股股票的申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[      ]   號(hào)文核準(zhǔn)。主承銷(xiāo)商和發(fā)行人申請(qǐng)于     年   月  日通過(guò)貴所證券交易系統(tǒng)采用資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行本次“        ”股票，并申請(qǐng)采取T+3日解凍申購(gòu)資金的發(fā)行流程。我們承諾按照貴所要求做好本次發(fā)行工作。

 

特此申請(qǐng)

           股份有限公司

（加蓋公章）

     年    月    日

 

主承銷(xiāo)商：                

（加蓋公章）

        年    月    日

 

 

（三）行業(yè)分類(lèi)情況表

 

             股份有限公司行業(yè)分類(lèi)情況表

依《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》 第二號(hào)  年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2005年修訂稿）中第三十三條分行業(yè)資料的規(guī)定，將公司上年度占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%（含10%）以上的各行業(yè)主要產(chǎn)品的有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)填入下表：

主要產(chǎn)品
 營(yíng)業(yè)收入
 
數(shù)值（元）
 占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重（%）
 
 
  
  
 
 
  
  
 
合計(jì)
  
  
 

 

CSRC行業(yè)分類(lèi)大類(lèi)代碼及名稱(chēng)：                          

（具體分類(lèi)方法見(jiàn)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》（2001年4月4日））

 

主承銷(xiāo)商：                

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　         

（加蓋公章）

        年    月    日

 

（四）上市報(bào)告書(shū)

                    股份有限公司股票上市報(bào)告書(shū)

（上市報(bào)告書(shū)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）

深圳證券交易所：

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字[     ]    號(hào)”文核準(zhǔn)，            股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）        萬(wàn)股社會(huì)公眾股公開(kāi)發(fā)行工作已于    年   月     日刊登招股意向書(shū)。本公司股票發(fā)行完成后將盡快辦理股權(quán)登記、托管、工商注冊(cè)登記等工作。

本公司保證，本公司申請(qǐng)股票上市完全符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)規(guī)定的條件，并符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定。

本公司保證嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、本公司章程，嚴(yán)格遵守貴所上市規(guī)則和股票上市協(xié)議，履行法定義務(wù)，接受貴所監(jiān)管。本公司保證向貴所提交的股票上市申請(qǐng)文件沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本公司保證在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)貴所同意，不擅自披露有關(guān)信息。本公司控股股東和實(shí)際控制人（請(qǐng)明確相關(guān)股東的名稱(chēng)和持股比例）承諾，自本公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由本公司回購(gòu)其持有的股份。（如發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前十二個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，新增股份的持有人應(yīng)當(dāng)承諾，自持有新增股份之日起的三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分股份）。本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員保證依法履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。

特申請(qǐng)本公司股票在貴所上市交易，請(qǐng)予批準(zhǔn)。

                                        股份有限公司

（加蓋公章）

                                  年   月   日

 

附：

1．公司概況

2．股本結(jié)構(gòu)及股東持股情況

 

（五）上市保薦書(shū)

               股份有限公司股票上市保薦書(shū)

（上市保薦書(shū)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）

 

深圳證券交易所：

  經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)發(fā)行字[   ]   號(hào)”文核準(zhǔn)，          股份有限公司    萬(wàn)股社會(huì)公眾股公開(kāi)發(fā)行工作已于    年  月  日刊登招股意向書(shū)。                   股份有限公司已承諾在發(fā)行完成后將盡快辦理工商登記變更手續(xù)。我公司認(rèn)為            股份有限公司申請(qǐng)其股票上市完全符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，特推薦其股票在貴所上市交易?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、發(fā)行人的概況；

二、申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況；

三、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司是否符合上市條件的說(shuō)明，針對(duì)上市條件逐條發(fā)表意見(jiàn)；

四、保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說(shuō)明；

五、保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)；

六、對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；

七、保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話(huà)和其他通訊方式；

八、保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)；

九、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次股票上市的推薦結(jié)論。

                     

                                   

        保薦代表人：                  年   月  日

        保薦機(jī)構(gòu)法定代表人：                          年   月  日

        保薦機(jī)構(gòu)：                            年   月  日

（加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章）

 

（六）其他在發(fā)行期間需提交表格


新股發(fā)行劃款通知
（T+3日）

主承銷(xiāo)商
  
 
主承銷(xiāo)商聯(lián)系人
  
 聯(lián)系電話(huà)
  
 
證券名稱(chēng)
  
 證券編號(hào)
  
 
網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量
  
 發(fā)行價(jià)格
       元
 
申購(gòu)日期
    （T日）
 認(rèn)購(gòu)款劃付日期
      （T+3日）
 
主承銷(xiāo)商自有

結(jié)算備付金賬號(hào)
  
 
主承銷(xiāo)商確認(rèn)：

 

法人公章

 

法定代表人（或授權(quán)代表）
 上市公司確認(rèn)：

 

法人公章

 

法定代表人（或授權(quán)代表）
 
 

備   注
  
 
該表須于新股發(fā)行的T＋2日15：00前送達(dá)中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部

中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部聯(lián)系人：黃滿(mǎn)（0755－25946002）、吳珺（0755－25946010）

 

 

六、相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話(huà)

深交所發(fā)審監(jiān)管部：0755-25918277、0755-25918269、0755-25918045
深交所發(fā)審監(jiān)管部傳真：0755-82083277

深交所系統(tǒng)運(yùn)行部:0755-25918237
深交所系統(tǒng)運(yùn)行部傳真:0755-82083515

深交所信息統(tǒng)計(jì)部：0755-25918178、0755-25918170
深交所信息統(tǒng)計(jì)部傳真：0755-82083930

中國(guó)結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)運(yùn)行部：0755-25946041、0755-25946040
中國(guó)結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)運(yùn)行部傳真：0755-25987718

中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部：0755-25946002、0755-25946010
中國(guó)結(jié)算深圳分公司資金交收部傳真：0755-25987422

中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部：0755-25938079、0755-25938077、0755-25938071
中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管部傳真：0755-25987132、0755-25987133

網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)：

深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所
劉四兵　13802284527
崔巖　　13808837543

深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
方建新　13602679535

深圳天健信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所
湯軍　　13714633747

深圳鵬誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
姚國(guó)勇　13823110273

深圳證券信息有限公司
網(wǎng)上發(fā)行搖號(hào)抽簽　0755-83990638

七、發(fā)行上市流程圖
（一）發(fā)行流程圖
http://www.szse.cn/main/images/2007/08/24/419003184691.jpg
 

（二）上市流程圖
http://www.szse.cn/main/images/2007/08/24/420267999799.JPG