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     第一條  為服務解除限售存量股份轉讓，規(guī)范和發(fā)展上海證券交易所（以下簡稱“本所”）大宗交易系統(tǒng)業(yè)務，根據(jù)有關證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）、本所《關于實施<上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見>有關問題的通知》（以下簡稱“《實施通知》”）以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務操作指引。 

    第二條  本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務服務： 
    （一）持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的； 
    （二）持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售的股份數(shù)量雖未達到該公司股份總數(shù)1%，但達到或超過150萬股的； 
    （三）證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的； 
    （四）經中國證監(jiān)會批準或本所認定的其他業(yè)務。 

    第三條  本所會員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務。其他投資者應當委托本所會員參與交易。最近一年內被相關監(jiān)管機構處罰或本所處分的會員不得接受大宗交易業(yè)務委托。 

    第四條  本所會員及具有本所交易權的相關機構，可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務合格投資者資格。 

    第五條  不具有本所交易權的下列投資者經本所會員推薦，可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的合格投資者： 
    （一）保險公司或保險資產管理公司； 
    （二）信托投資公司； 
    （三）社保基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機構； 
    （四）合格境外機構投資者； 
    （五）財務公司； 
    （六）國有資產經營機構或授權機構； 
    （七）投資性公司、資產管理公司； 
    （八）其他經本所認可的投資者。 

    第六條  申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務合格投資者的，應向本所會員部提交如下申請材料： 
    （一）申請書； 
    （二）本所會員推薦書； 
    （三）申請人概況及有關營業(yè)執(zhí)照； 
    （四）可進行證券買賣或經批準從事證券投資產品管理的證明文件； 
    （五）遵守本所業(yè)務規(guī)則的承諾書； 
    （六）本所認為必要的其他材料。 
    申請材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。 

    第七條  擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉讓業(yè)務的合格投資者，可聘請有資質的會員提供承銷配售等相關服務，并可在擬轉讓日的前一交易日收市后進行初步詢價。 

    第八條  本所鼓勵會員積極開展解除限售存量股份轉讓相關業(yè)務，并為此提供協(xié)調、組織和轉讓等服務。 

    第九條  本所會員可申請成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的一級交易商。一級交易商應當承擔與本所約定的義務。有關一級交易商制度參照本所相關規(guī)定執(zhí)行。 

    第十條  解除限售存量股份轉讓業(yè)務的辦理流程為： 
    （一）需求的提出與受理； 
    （二）轉讓的組織與成交的確認； 
    （三）交易公開信息的發(fā)布； 
    （四）清算與交收。 

    第十一條  投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉讓業(yè)務的，由本所交易管理部當日受理并及時辦理。其他業(yè)務按本所相關規(guī)定予以操作。 

    第十二條  大宗交易系統(tǒng)業(yè)務可采取協(xié)商、詢價、投標等方式進行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準。 

    第十三條  有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定。 
    無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 

    第十四條  大宗交易系統(tǒng)業(yè)務買賣雙方可以采用擔保交收或非擔保交收方式進行。 
    采用非擔保交收方式的，買賣雙方應就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項作出約定。 
    有關交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結算有限責任公司的相關制度執(zhí)行。 

    第十五條  本所對大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的收費予以優(yōu)惠。 

    第十六條  大宗交易系統(tǒng)業(yè)務涉及法定信息披露義務的，相關當事人應當按照規(guī)定履行信息披露義務。 

    第十七條  本所對參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務的會員和合格投資者實行日常監(jiān)管。會員和合格投資者應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務從事內幕交易、操縱市場等行為。 
    本所對持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競價交易系統(tǒng)出售股份的行為進行實時監(jiān)控。 

    第十八條  本所會員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分： 
    （一）通報批評； 
    （二）公開譴責； 
    （三）暫停或者限制參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務； 
    （四）取消大宗交易資格； 
    （五）取消會員資格、一級交易商資格、合格投資者資格。 
    情節(jié)嚴重的，報相關部門處理。 

    第十九條  本指引由本所負責解釋，自頒布之日起實施。 


    上海證券交易所 
    二○○八年四月二十三日