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第一章  總則

1.1 為規(guī)范證券市場交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.2 深圳證券交易所 (以下簡稱“本所”)上市證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
1.4 投資者交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實(shí)信用原則。
1.5  證券交易采用無紙化的集中交易或經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的其他方式。
 
第二章 交易市場
第一節(jié) 交易場所
2.1.1  本所為證券交易提供交易場所及設(shè)施。交易場所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
2.1.2　經(jīng)本所同意，會(huì)員可以通過其派駐交易大廳的交易員進(jìn)行申報(bào)。
除經(jīng)本所特許外，進(jìn)入交易大廳的，僅限于下列人員：
(一)登記在冊交易員；
(二)場內(nèi)監(jiān)管人員。
2.1.3  本所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理，具體辦法另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
 
第二節(jié) 交易品種
2.2.1　下列證券可以在本所市場掛牌交易：
（一）股票；
（二）基金；
（三）債券；
（四）債券回購；
（五）權(quán)證；
（六）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。
 
第三節(jié)  交易時(shí)間
2.3.1 本所交易日為每周一至周五。
國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場休市。
2.3.2　證券采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，14：57至15:00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。
2.3.3 交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。
 
第三章  證券買賣
第一節(jié)  一般規(guī)定
3.1.1會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。
會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。
3.1.2 會(huì)員通過報(bào)盤系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易記錄由本所發(fā)送至?xí)T。
3.1.3 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。
3.1.4 投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除外。
證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。
3.1.5 債券、債券回購實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
3.1.6 本所可以根據(jù)市場需要，實(shí)行主交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
 
第二節(jié) 委托
3.2.1　投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)開立證券賬戶和資金賬戶，并與會(huì)員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。
投資者開立證券賬戶，按本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。
3.2.2　客戶可以通過書面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托會(huì)員買賣證券。
電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定操作。
3.2.3　客戶通過自助委托方式參與證券買賣的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其簽訂自助委托協(xié)議。
3.2.4　除本所另有規(guī)定外，客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）證券賬戶號(hào)碼；
（二）證券代碼；
（三）買賣方向；
（四）委托數(shù)量；
（五）委托價(jià)格；
（六）本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。
3.2.5　客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券。
限價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買賣證券，會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。
市價(jià)委托是指客戶委托會(huì)員按市場價(jià)格買賣證券。
3.2.6　客戶可以撤銷委托的未成交部分。
3.2.7　被撤銷和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。
3.2.8 會(huì)員向客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。
 
第三節(jié) 申報(bào)
3.3.1  本所接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至 11:30 、13:00至15:00。
每個(gè)交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機(jī)不接受參與競價(jià)交易的撤銷申報(bào)，在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。撤銷申報(bào)經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。
每個(gè)交易日9:25至9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。
本所可以調(diào)整接受會(huì)員申報(bào)的時(shí)間。
3.3.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向本所申報(bào)。
3.3.3 本所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。
3.3.4本所可以根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：
（一）對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)； 
（二）本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)； 
（三）最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；
（四）即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)；
（五）全額成交或撤銷申報(bào)；
（六）本所規(guī)定的其他類型。
對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。
本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。
最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)五個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
即時(shí)成交并撤銷申報(bào)，以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
全額成交或撤銷申報(bào)，以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。
3.3.5 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。其他交易時(shí)間，交易主機(jī)不接受市價(jià)申報(bào)。
3.3.6 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。
其他市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。
3.3.7  限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。 
市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括申報(bào)類型、證券賬號(hào)、證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量等內(nèi)容。
申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)按本所規(guī)定的格式傳送。
3.3.8　通過競價(jià)交易買入股票或基金的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
賣出股票或基金時(shí)，余額不足100股（份）部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。
3.3.9　通過競價(jià)交易買入債券以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。買入、賣出債券質(zhì)押式回購以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。
賣出債券時(shí)，余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。
債券以人民幣100元面額為1張。債券質(zhì)押式回購以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。
3.3.10　股票（基金）競價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股（份），債券和債券質(zhì)押式回購競價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。
3.3.11　不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，債券為“每百元面值的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”。
3.3.12　 A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；基金交易為0.001元人民幣；B股交易為0.01港元。
3.3.13　本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整證券單筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。
3.3.14 本所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,其中ST和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。
漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1± 漲跌幅比例)。
計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
屬于下列情形之一的，股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：
（一）首次公開發(fā)行股票上市的；
（二）增發(fā)股票上市的；
（三）暫停上市后恢復(fù)上市的；
（四）本所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整證券的漲跌幅比例。
3.3.15　買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)。超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)。
買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價(jià)期間超過有效競價(jià)范圍的有效申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競價(jià)。
3.3.16　買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競價(jià)。
3.3.17　申報(bào)當(dāng)日有效。每筆競價(jià)交易的申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競價(jià)，但第3.3.4條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)市價(jià)申報(bào)類型除外。
 
第四節(jié)  競價(jià)
3.4.1　證券競價(jià)交易采用集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式。
集合競價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。
連續(xù)競價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
3.4.2  開盤集合競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。
連續(xù)競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競價(jià)。
3.4.3  有漲跌幅限制證券集合競價(jià)期間有效競價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致。
中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)有效競價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致。
有效競價(jià)范圍計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。
3.4.4　無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價(jià)范圍：
（一）股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；
（二）債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;
（三）債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。
3.4.5　無價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競價(jià)范圍：
（一）有效競價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍；
（二）有效競價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍。
3.4.6本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整證券的有效競價(jià)范圍。
 
第五節(jié) 成交
3.5.1　證券競價(jià)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。
成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。
成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
3.5.2　集合競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：
（一）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；
（二）高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；
（三）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。
兩個(gè)以上價(jià)格符合上述條件的，取距前收盤價(jià)最近的價(jià)格為成交價(jià)。
集合競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
3.5.3　連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：
（一）最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；
（二）買入申報(bào)價(jià)格高于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；
（三）賣出申報(bào)價(jià)格低于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
 
3.5.4　買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。
因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。
對(duì)顯失公平的交易，經(jīng)本所認(rèn)定，可以采取適當(dāng)措施。
違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場正常運(yùn)行的交易，本所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。
3.5.5 依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以本所交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
3.5.6　會(huì)員間的清算交收業(yè)務(wù)由本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。
 
第六節(jié)　大宗交易
3.6.1 在本所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：
（一）A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
（二）B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；
（三）基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
（四）債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣；
（五）債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣。 
（六）多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股。
（七）多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份。
（八）多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張。
本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整大宗交易的最低限額。
3.6.2 本所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
3.6.3 大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。
意向申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買賣方向、本方席位代碼等內(nèi)容。意向申報(bào)是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量由申報(bào)方自行決定。
成交申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買賣方向、交易價(jià)格、交易數(shù)量、對(duì)手方席位代碼等內(nèi)容。
3.6.4 有價(jià)格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在該證券當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。
無價(jià)格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
3.6.5 買賣雙方達(dá)成協(xié)議后，向本所交易主機(jī)提出成交申報(bào)，成交申報(bào)的交易價(jià)格和數(shù)量必須一致。
3.6.6 每個(gè)交易日15：00至15:30，交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
成交申報(bào)一經(jīng)本所確認(rèn)，不得變更或撤銷，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。
3.6.7 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與意向申報(bào)和成交申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。
3.6.8 大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
3.6.9  每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，本所公布大宗交易的證券名稱、成交量、成交價(jià)以及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱。
 
第七節(jié) 債券回購交易
3.7.1 債券回購交易可以采取質(zhì)押式回購交易等方式。
3.7.2 債券質(zhì)押式回購交易是指，債券持有人在將債券質(zhì)押并將相應(yīng)債券以標(biāo)準(zhǔn)券折算比率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量為融資額度向交易對(duì)手方進(jìn)行質(zhì)押融資的同時(shí)，交易雙方約定在回購期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。
3.7.3 債券回購交易的期限按日歷時(shí)間計(jì)算。如到期日為非交易日，順延至下一個(gè)交易日結(jié)算。
 
第四章 其他交易事項(xiàng)
第一節(jié) 轉(zhuǎn)托管
4.1.1  投資者可以以同一證券賬戶在多個(gè)證券營業(yè)部買入證券。
4.1.2  投資者買入的證券可通過原買入證券的席位委托賣出，也可以向原買入證券的席位發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的席位委托賣出。
轉(zhuǎn)托管的具體規(guī)則，由本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。
 
第二節(jié)　開盤價(jià)與收盤價(jià)
4.2.1  證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
4.2.2　證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。
4.2.3  證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。
當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
 
第三節(jié)　掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
4.3.1　本所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易。
4.3.2　證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，本所終止其上市交易，予以摘牌。
4.3.3　股票、封閉式基金交易出現(xiàn)第5.4.3條規(guī)定的異常波動(dòng)的，本所對(duì)相關(guān)證券實(shí)施停牌，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日10:30復(fù)牌；公告日為非交易日的，在公告后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
4.3.4 證券交易出現(xiàn)第6.1條規(guī)定的異常交易行為的，本所可以視情況對(duì)相關(guān)證券實(shí)施停牌，發(fā)布公告，并根據(jù)需要公布相關(guān)交易、股份統(tǒng)計(jì)信息。有披露義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)按照本所的要求及時(shí)公告。
停牌及復(fù)牌的時(shí)間，由本所決定。
4.3.5　證券停牌時(shí)，本所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
4.3.6　證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)，但不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，以連續(xù)競價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易。
4.3.7 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，本所予以公告。
4.3.8 證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的其他規(guī)定，按照本所上市規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 
第四節(jié)　除權(quán)與除息
4.4.1　上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，本所在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理，本所另有規(guī)定的除外。
4.4.2　除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為：
除權(quán)(息)參考價(jià)＝[(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利)+配(新)股價(jià)格× 流通股份變動(dòng)比例]÷ (1+流通股份變動(dòng)比例)
證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整上述計(jì)算公式時(shí)，可向本所提出調(diào)整申請并說明理由。本所可以根據(jù)申請調(diào)整除權(quán)(息)參考價(jià)計(jì)算公式，并予以公布。
除權(quán)（息）日即時(shí)行情中顯示的該證券的前收盤價(jià)為除權(quán)(息) 參考價(jià)。
4.4.3　除權(quán)(息)日證券買賣，按除權(quán)(息)參考價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)，本所另有規(guī)定的除外。
 
第五章 交易信息
第一節(jié) 一般規(guī)定
5.1.1　本所每個(gè)交易日發(fā)布證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。
5.1.2  本所及時(shí)編制反映市場成交情況的各類日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并通過本所網(wǎng)站或其他媒體予以公布。
5.1.3　本所交易信息歸本所所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得使用和傳播。
經(jīng)本所許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)同意，不得將交易信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。
證券交易信息的管理辦法，本所另行制定。
 
第二節(jié) 即時(shí)行情
5.2.1  集合競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等。
5.2.2  連續(xù)競價(jià)期間,即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)、最近成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。
5.2.3 首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值（四舍五入至0.001元）。
5.2.4　即時(shí)行情通過本所許可的通信系統(tǒng)傳輸，會(huì)員應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用。
5.2.5本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
 
第三節(jié)  證券指數(shù)
5.3.1　本所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢，隨即時(shí)行情發(fā)布。
5.3.2  證券指數(shù)的設(shè)置和編制方法，本所另行制定。
 
第四節(jié)  證券交易公開信息
5.4.1　有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，本所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大五家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及其各自的買入、賣出金額：
（一）日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前三只證券；
收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：
收盤價(jià)格漲跌幅偏離值=單只證券漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅
（二）日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只證券；
價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：
價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià)×100%
（三）日換手率達(dá)到20%的前三只證券；
換手率的計(jì)算公式為：
換手率=成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
收盤價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。
A股股票（中小企業(yè)板股票除外）、中小企業(yè)板股票、B股股票、封閉式基金的對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指本所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。
5.4.2 第3.3.14條規(guī)定的無價(jià)格漲跌幅限制股票，本所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。
5.4.3 股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動(dòng)，本所分別公布其在交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大五家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及其各自累計(jì)買入、賣出金額：
（一）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的；
（二）ST和*ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的；
（三）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該證券連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的；
（四）本所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情況。
異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。
第3.3.14條規(guī)定的無價(jià)格漲跌幅限制股票不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
5.4.4證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)專用席位的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。
 
第六章 交易行為監(jiān)督
6.1本所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控： 
（一）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券； 
（二）以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
（三）委托、授權(quán)同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
（四）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
（五）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格；
（六）頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定；
（七）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的成交價(jià)格；
（八）一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；
（九）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易；
（十）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；
 (十一) 進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易；
（十二）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報(bào)；
（十三）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
6.2 會(huì)員發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)第6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向本所報(bào)告。
6.3 出現(xiàn)第6.1條所列異常交易行為之一，且對(duì)證券交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生影響的，本所可采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況說明、相關(guān)交易情況說明等資料；本所也可以要求相關(guān)投資者提供資料。
6.4 會(huì)員及其營業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。
6.5 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，本所可以視情況采取下列措施：
（一）口頭或書面警示；
（二）約見談話；
（三）要求提交書面承諾；
（四）限制相關(guān)證券賬戶交易；
（五）報(bào)請證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；
（六）上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。
對(duì)第（四）項(xiàng)措施有異議的，可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起15日內(nèi)，向本所申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。
 
第七章  交易異常情況處理
7.1  發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，本所可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市：
(一) 不可抗力；
(二) 意外事件；
(三) 技術(shù)故障；
(四) 本所認(rèn)定的其他異常情況。
7.2　出現(xiàn)無法申報(bào)的席位數(shù)量或行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過本所已開通席位或營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，本所可以實(shí)行臨時(shí)停市。
7.3　本所認(rèn)為可能發(fā)生第7.1條、第7.2條規(guī)定的交易異常情況，并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。
7.4 本所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。
7.5　技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易。
7.6　除本所認(rèn)定的特殊情況之外，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)在當(dāng)日有效。交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。
7.7　因交易異常情況及本所采取的技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市措施造成的損失，本所不承擔(dān)責(zé)任。
 
第八章  交易糾紛
8.1  會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。
8.2  會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，本所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。
8.3　投資者對(duì)交易有疑義的，會(huì)員有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。
 
第九章  交易費(fèi)用
9.1 投資者買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向會(huì)員交納傭金。
9.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納席位費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用。
9.3 證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 
第十章   紀(jì)律處分
10.1 會(huì)員違反本規(guī)則的，本所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：    
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫?；蛳拗平灰?；
（四）取消交易資格；
（五）取消會(huì)員資格。
10.2 會(huì)員對(duì)前條第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)處分有異議的，可以自接到處分通知之日起15日內(nèi)向本所申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止相關(guān)處分的執(zhí)行。
 
第十一章   附則
11.1 交易型開放式指數(shù)基金、債券回購、權(quán)證等品種的交易，本所相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
11.2 本規(guī)則中所述時(shí)間，以本所交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。
11.3　本規(guī)則下列用語具有如下含義：
（一）市場：指本所設(shè)立的證券交易市場。
（二）交易席位：指由本所提供并經(jīng)會(huì)員申請獲得的參與本所證券交易的專用設(shè)施。
（三）委托：指投資者向會(huì)員進(jìn)行具體授權(quán)買賣證券的行為。
（四）申報(bào)：指會(huì)員向本所交易主機(jī)發(fā)送證券買賣指令的行為。
（五）標(biāo)準(zhǔn)券：指由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用質(zhì)押式回購交易進(jìn)行融資的額度。
（六）集中申報(bào)簿：指交易主機(jī)某一時(shí)點(diǎn)有效競價(jià)范圍內(nèi)按買賣方向以及價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先順序排列的所有未成交申報(bào)隊(duì)列。
對(duì)手方（本方）隊(duì)列最優(yōu)價(jià)格是指集中申報(bào)簿中買方的最高價(jià)或賣方的最低價(jià)。
（七）集合競價(jià)參考價(jià)格：指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競價(jià)規(guī)則形成的虛擬集合競價(jià)成交價(jià)格。
（八）匹配量：指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。
（九）未匹配量：指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。
11.4 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。
11.5 本規(guī)則所稱“超過”、“低于”、“不足”不含本數(shù)，“達(dá)到”含本數(shù)。
11.6　本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。修改時(shí)亦同。
11.7　本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
11.8　本規(guī)則自2006年7月1日起施行。