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各證券公司、營(yíng)業(yè)部、各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：
當(dāng)前，針對(duì)廣大中小投資者的非法證券投資咨詢、證券委托理財(cái)問題十分突出。這些非法證券活動(dòng)利用投資者普遍存在的對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、法律意識(shí)不強(qiáng)等弱點(diǎn)，以高額回報(bào)為誘餌，進(jìn)行欺詐性宣傳或營(yíng)銷，騙取錢財(cái)，損害證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶利益，涉及投資者人數(shù)眾多，易引發(fā)群體事件，嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)正常經(jīng)營(yíng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。為通過加強(qiáng)投資者教育，削除非法證券活動(dòng)滋生、泛濫的客戶基礎(chǔ)和市場(chǎng)空間，從源頭上清理和預(yù)防非法證券活動(dòng)，現(xiàn)將有關(guān)工作要求通知如下：
一、將識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)納入當(dāng)前投資者教育重點(diǎn)內(nèi)容，組織開展打擊非法證券活動(dòng)的專項(xiàng)宣傳教育活動(dòng)。
針對(duì)當(dāng)前各類非法證券活動(dòng)猖獗，大量投資者受騙上當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)情況，要以揭示利用廣播電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體開展的非法投資咨詢、非法委托理財(cái)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),組織開展形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者教育活動(dòng)，提高廣大投資者對(duì)各類非法證券活動(dòng)的識(shí)別、抵制和自我保護(hù)能力。在證券營(yíng)業(yè)部投資者教育專欄中，增加非法證券活動(dòng)的主要形式、特點(diǎn)、誤導(dǎo)性伎倆、欺詐性違法犯罪實(shí)質(zhì)、嚴(yán)重危害等專題性宣傳內(nèi)容；在舉辦的各類投資報(bào)告會(huì)上，突出以揭示各類非法證券活動(dòng)欺騙手法等為重點(diǎn)的投資者教育內(nèi)容，積極引導(dǎo)投資者樹立正確投資理念，強(qiáng)化法律意識(shí)；在各公司互聯(lián)網(wǎng)站醒目位置，增加打擊非法證券活動(dòng)的專題性宣傳欄目；在公司各種投資知識(shí)宣傳品中，增加“警惕非法證券活動(dòng)，防止上當(dāng)受騙”類的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；在開設(shè)賬戶環(huán)節(jié)中，將揭示非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)納入投資者開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)教育必備內(nèi)容，使得投資者從入市開始，就能認(rèn)清各類非法證券活動(dòng)的欺詐性本來(lái)面目，保持警惕，嚴(yán)防上當(dāng)受騙。
在識(shí)別防范非法證券活動(dòng)宣傳教育工作，既要擴(kuò)大對(duì)投資者的覆蓋面，又要突出重點(diǎn)，有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)中老年投資者的宣傳教育和保護(hù)。
近期，識(shí)別防范非法證券活動(dòng)宣傳教育的主要內(nèi)容可參照《關(guān)于提醒廣大投資者識(shí)別和抵制非法證券活動(dòng)的公告》、《識(shí)別防范非法證券活動(dòng)宣傳教育工作指引》（見附件）設(shè)計(jì)展開。
二、積極發(fā)揮做為證券業(yè)務(wù)合法機(jī)構(gòu)的主渠道、主戰(zhàn)場(chǎng)作用，主動(dòng)、合規(guī)參與電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體證券節(jié)目，占領(lǐng)媒體陣地，宣傳證券知識(shí)，引導(dǎo)正確投資理念，提供更多公益性的證券資訊信息服務(wù)，塑造良好的證券行業(yè)品牌和聲譽(yù)；積極利用營(yíng)業(yè)部等渠道，采用多種方式，強(qiáng)化對(duì)中小投資者的證券資訊服務(wù)，在了解客戶的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資咨詢服務(wù)和證券理財(cái)產(chǎn)品，提高證券資訊咨詢服務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的覆蓋面。以此為契機(jī)，增強(qiáng)對(duì)中小投資者的服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)方式、充實(shí)服務(wù)內(nèi)容，提高服務(wù)質(zhì)量，在合理合法范圍內(nèi)盡最大可能滿足投資者多元化服務(wù)需求，有效壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間。
三、加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員教育，將打擊非法證券活動(dòng)的相關(guān)法律法規(guī)納入對(duì)全體經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)的培訓(xùn)內(nèi)容之中，提高從業(yè)人員對(duì)非法證券活動(dòng)表現(xiàn)形式、危害性認(rèn)識(shí)、了解掌握打擊非法證券活動(dòng)的相關(guān)工作程序，增強(qiáng)宣傳教育、示范帶動(dòng)投資者自覺抵制非法證券活動(dòng)的意識(shí)和能力。
四、密切關(guān)注各類非法證券活動(dòng)的動(dòng)向，對(duì)本公司客戶受到非法證券活動(dòng)欺騙宣傳影響、甚至上當(dāng)受騙的情況要及時(shí)發(fā)現(xiàn)，快速反應(yīng)，有效進(jìn)行及時(shí)到位的個(gè)性化風(fēng)險(xiǎn)提示，防止非法證券活動(dòng)的影響范圍在本公司客戶中擴(kuò)大。及時(shí)收集編寫發(fā)生在公司客戶身邊的、活生生的非法證券活動(dòng)的典型案例，不斷充實(shí)投資者專項(xiàng)教育內(nèi)容。
五、陜西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和會(huì)刊上，已開辟打擊非法證券活動(dòng)的專欄，各機(jī)構(gòu)應(yīng)積極投稿，反映加強(qiáng)打擊非法證券活動(dòng)的投資者專項(xiàng)教育工作的動(dòng)態(tài)和做法，加強(qiáng)交流，相互借鑒，形成共同教育投資者抵制防范非法證券活動(dòng)的良好氛圍。
 
附件：1、關(guān)于提醒廣大投資者識(shí)別和抵制非法證券活動(dòng)的公告
2、識(shí)別防范非法證券活動(dòng)宣傳教育工作指引
    
                                                                                                                                                       二〇〇九年四月十三日