營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人及運(yùn)營(yíng)管理人員
經(jīng)紀(jì)人
營(yíng)銷服務(wù)人員
證券投資顧問
非現(xiàn)場(chǎng)見證人員
非現(xiàn)場(chǎng)面見人員
基金從業(yè)人員
非現(xiàn)場(chǎng)面見人員
| 姓名 | 分支機(jī)構(gòu) | 登記日期 | 執(zhí)業(yè)證書編號(hào) |
|---|---|---|---|
| 任瑩 | 鞍山南建國(guó)路 | 2004-02-18 | S0290100010208 |
| 林赟 | 北京分公司 | 2010-06-09 | S0290110060005 |
| 王磊 | 北京分公司 | 2016-10-11 | S0290616100001 |
| 王文杰 | 上海徐匯分公司 | 2016-09-25 | S0290116090020 |
| 吳麗燕 | 中山分公司 | 2019-09-22 | S0290619090005 |
| 閆恕 | 海城海州大街 | 2004-02-11 | S0290100010120 |
| 李傳萍 | 深南分公司 | 2018-04-22 | S0290118040036 |
| 張笑 | 南通黃海路 | 2018-06-24 | S0290118060039 |
| 賴童輝 | 中山分公司 | 2023-12-13 | S0290623120001 |
| 林姣 | 深圳粵海分公司 | 2019-07-01 | S0290119070002 |
| 丁靜 | 山東分公司 | 2019-09-29 | S0290119090028 |
| 紀(jì)芳 | 廣州琶洲大道東 | 2022-08-30 | S0290622080009 |
| 王穎棋 | 紹興延安東路 | 2020-09-17 | S0290120090013 |
| 張珊珊 | 南通黃海路 | 2024-05-14 | S0290624050001 |
| 沙金龍 | 沈陽(yáng)分公司 | 2023-02-14 | S0290623020004 |
| 張羽 | 張家港人民東路 | 2023-07-17 | S0290623070002 |
| 吳圭環(huán) | 天河分公司 | 2021-08-06 | S0290121080004 |
| 沈晨曦 | 南京學(xué)津路 | 2022-08-02 | S0290122080004 |
| 陳宇燕 | 泉州分公司 | 2022-08-09 | S0290122080007 |
| 賀勇 | 深圳粵海分公司 | 2023-03-10 | S0290123030009 |
| 莫偉杰 | 廣州琶洲大道東 | 2023-05-09 | S0290623050005 |
| 胡婷儀 | 深圳粵海分公司 | 2023-09-05 | S0290123090005 |
| 程立業(yè) | 南京分公司 | 2023-09-08 | S0290623090002 |
| 朱超 | 上海徐匯分公司 | 2024-05-16 | S0290124050009 |
| 劉子健 | 佛山分公司 | 2024-06-05 | S0290124060005 |
非現(xiàn)場(chǎng)開戶面見工作人員規(guī)范
面見工作人員禁止性行為
（一）未履行審核客戶身份職責(zé)、未親自現(xiàn)場(chǎng)見證客戶本人簽名。
（二）代替客戶簽名和客戶設(shè)置密碼。
（三）誘導(dǎo)客戶開戶，誘導(dǎo)客戶選擇、購(gòu)買與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，客戶填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)過程中，影響其真實(shí)意愿。
（四）編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)客戶的信息。
（五）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
（六）利用工作便利，接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，泄漏、販賣客戶信息。
（七）盜竊、套取、偽造、變?cè)旒吧米杂∷?、毀損客戶資料或空白憑證，販賣客戶信息。
（八）將本人的非現(xiàn)場(chǎng)預(yù)錄入柜員號(hào)及密碼給予他人使用。
（九）其他嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的行為。
